再現券商從業(yè)人員“老鼠倉”交易被重罰。

　　近日，黑龍江證監局公布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，時(shí)任某券商證券投資部總經(jīng)理湯某明，因利用未公開(kāi)信息從事證券交易、從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票等行為，被處以470萬(wàn)元罰款。

　　“老鼠倉”不僅違反職業(yè)道德和法律法規，而且會(huì )對證券基金機構和投資者造成負面影響，直接削弱金融機構公信力。今年以來(lái)，監管?chē)来騼饶唤灰子绕涫菑臉I(yè)人員相關(guān)行為，已有多起證券公司從業(yè)人員因“老鼠倉”交易被罰。

　　“老鼠倉”行為無(wú)盈利仍被罰

　　“老鼠倉”行為，是指證券基金等金融機構從業(yè)人員在履行職責過(guò)程中掌握、知悉大量投資決策、交易動(dòng)向、資金變化等未公開(kāi)信息，未依法嚴格履行保密、忠實(shí)義務(wù)，向第三人透露相關(guān)未公開(kāi)信息，直接或變相利用未公開(kāi)信息謀取利益。

　　行政處罰決定書(shū)顯示，作為某證券公司證券投資部總經(jīng)理的湯某明，因職務(wù)便利知悉某證券公司自營(yíng)賬戶(hù)股票投資交易、持倉情況等未公開(kāi)信息，進(jìn)而實(shí)施了一系列違規操作。

　　經(jīng)查明，湯某明主要存在三項違法事實(shí)：

　　一是利用未公開(kāi)信息從事與該信息相關(guān)的證券交易。2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明控制使用“邢某”國泰海通賬戶(hù)、“羅某英”國泰海通賬戶(hù)、“胡某娟”國泰海通賬戶(hù)，在滬深兩市累計趨同買(mǎi)入中國衛星（600118）、保利發(fā)展（600048）等多只股票，趨同買(mǎi)入金額合計達55134.90萬(wàn)元，占其總體買(mǎi)入金額的77.54%，此次違規交易未產(chǎn)生違法所得。

　　二是利用未公開(kāi)信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易。2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息，明示、暗示邢某及謝某從事相關(guān)交易活動(dòng)。在其暗示下，邢某在此期間，累計趨同買(mǎi)入75只股票、趨同買(mǎi)入金額9771.34萬(wàn)元，無(wú)違法所得；謝某在同一期間，累計趨同買(mǎi)入金額11385.75萬(wàn)元，占其總體買(mǎi)入金額的81.72%，無(wú)違法所得。

　　三是湯某明作為證券公司從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票。2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明作為證券公司從業(yè)人員，控制使用“邢某”、“羅某英”、“胡某娟”賬戶(hù)在滬深兩市累計買(mǎi)入股票金額（剔除趨同交易部分后）共計14010.95萬(wàn)元，無(wú)違法所得。

　　盡管本次湯某明本人及被暗示者的相關(guān)交易均未產(chǎn)生違法所得，但黑龍江證監局依據相關(guān)規定，對湯某明作出行政處罰：

　　對其作為證券公司從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的行為，處以20萬(wàn)元罰款；對其利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為處以250萬(wàn)元罰款；對其利用未公開(kāi)信息明示、暗示他人從事相關(guān)證券交易的行為處以200萬(wàn)元罰款。

　　以此計算，湯某明合計被處以470萬(wàn)元罰款。

　　監管部門(mén)嚴打“老鼠倉”行為

　　今年以來(lái)，監管部門(mén)已查處多起“老鼠倉”案件。

　　1月，重慶證監局公布了一則罰單，對湘財證券原總裁、高級顧問(wèn)孫某祥作出行政處罰。孫某祥知悉相關(guān)未公開(kāi)信息，利用未公開(kāi)信息交易，明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易，作為證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票。最終，孫某祥被合計罰沒(méi)1842.29萬(wàn)元，被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　近日，浙江證監局公布了一則行政處罰決定書(shū)，林某平因實(shí)質(zhì)上實(shí)施私募基金從業(yè)者履職行為，卻控制使用他人賬戶(hù)進(jìn)行趨同交易，被罰沒(méi)1.77億元，并采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　2022年10月至2023年9月期間，林某平在某某科技任職，承擔交易策略前端開(kāi)發(fā)，產(chǎn)品風(fēng)控，部分產(chǎn)品交易測試、決策、下單、監控等工作，實(shí)質(zhì)上實(shí)施了私募基金從業(yè)人員的履職行為。因某某科技公司與浙江省內兩家私募基金管理人均由同一實(shí)控人控制，林某平利用工作權限接觸、查詢(xún)并加工處理相關(guān)未公開(kāi)信息。

　　2022年11月至2023年8月期間，林某平借用“何某龍”的證券賬戶(hù)，使用賬戶(hù)中原有資金，在杭州IP地址下自行決策并操作交易。2022年11月16日至2023年9月6日期間，林某平控制使用“林某治”及“何某龍”名下多個(gè)賬戶(hù)，在滬深兩市實(shí)施趨同交易并獲利。

　　浙江證監局依法決定責令林某平改正、給予警告，沒(méi)收違法所得8857.69萬(wàn)元，并處等額罰款8857.69萬(wàn)元，同時(shí)對其采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　證券基金從業(yè)人員利用職務(wù)之便和未公開(kāi)信息，明示暗示他人趨同交易，不僅違反了職業(yè)道德和法律法規，而且會(huì )對證券基金機構和投資者造成負面影響。從業(yè)人員利用“老鼠倉”獲利，也說(shuō)明其所在券商、基金公司在內控、從業(yè)人員職業(yè)道德教育方面存在不足，監管通過(guò)罰款給從業(yè)人員予以訓誡及警示。