11月28日，中國證監會(huì )網(wǎng)站消息，中國證監會(huì )就《證券期貨市場(chǎng)監督管理措施實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　進(jìn)一步規范監管措施實(shí)施程序

　　“監督管理措施”，簡(jiǎn)稱(chēng)“監管措施”，是金融監管的重要手段。為了規范證券期貨市場(chǎng)監管措施的實(shí)施，中國證監會(huì )2008年制定了《證券期貨市場(chǎng)監督管理措施實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“2008年試行辦法”），全面梳理當時(shí)的法律、行政法規、規章規定的措施類(lèi)型，對監管措施的調整范圍、適用原則、種類(lèi)、實(shí)施程序等作了規定。2008年試行辦法實(shí)施以來(lái)，在規范監管措施的實(shí)施，維護證券期貨市場(chǎng)秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權益等方面發(fā)揮了積極作用。

　　隨著(zhù)資本市場(chǎng)的發(fā)展，監管措施在具體實(shí)施中暴露出一些問(wèn)題，如，對監管措施的定位認識存在偏差，當事人陳述、申辯等程序性權利保障不充分，監管措施決定書(shū)記載內容過(guò)于簡(jiǎn)單，監管措施決定書(shū)的送達存在困難等。

　　同時(shí)，隨著(zhù)相關(guān)法律、行政法規的制定、修訂，2008年試行辦法列舉的監管措施類(lèi)型也需要進(jìn)行調整。為進(jìn)一步規范監管措施的實(shí)施程序，落實(shí)有關(guān)法律、行政法規的要求，中國證監會(huì )研究起草了《實(shí)施辦法》，擬以規章形式對監管措施的實(shí)施程序作出規定。

　　提高監管執法規范化水平

　　《實(shí)施辦法》起草遵循以下思路：

　　一是堅持依法行政，提高監管執法規范化水平。貫徹落實(shí)黨的二十大“全面推進(jìn)嚴格規范公正文明執法”“完善行政執法程序”要求，明確監管措施的程序規定，進(jìn)一步提高中國證監會(huì )監管的規范化程度和依法治市水平。

　　二是堅持問(wèn)題導向，為確保中國證監會(huì )監管執法的一致性、連續性，此次制定規章，堅持在2008年試行辦法的基礎上，結合近年來(lái)實(shí)踐中反映的突出問(wèn)題和法律最新要求，對相關(guān)規定進(jìn)行修改完善。

　　三是堅持“程序法”定位。主要就監管措施的實(shí)施程序作出規定，對于監管措施的具體適用情形、適用標準、適用對象等事項，由法律、行政法規或者中國證監會(huì )其他規章規定。

　　四是堅持監管措施及時(shí)矯正功能，突出效率要求�？紤]到實(shí)施監管措施目的在于及時(shí)矯正違法違規行為、防范風(fēng)險蔓延、維護市場(chǎng)秩序，在程序設計上更加體現效率性。

　　明確十四類(lèi)常用監管措施

　　《實(shí)施辦法》共二十五條，主要包括六方面內容：

　　一是監管措施的種類(lèi)�！秾�(shí)施辦法》明確列出責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令定期報告等十四類(lèi)比較常用的措施，并將“法律、行政法規、中國證監會(huì )規章規定的其他監督管理措施”作為兜底規定。

　　二是監管措施的實(shí)施原則。實(shí)施監管措施，應當遵循依法、效率、公正原則，應當符合法律、行政法規、中國證監會(huì )規章規定的程序，應當及時(shí)矯正違法行為，防范風(fēng)險蔓延與危害后果擴散，堅持風(fēng)險防控與教育相結合，應當以事實(shí)為依據，與行為的性質(zhì)、情節、危害程度以及風(fēng)險大小相當。監管措施可以單獨適用，也可以合并適用。

　　三是實(shí)施監管措施的一般程序要求。實(shí)施機構應當對監管措施的取證、決定、送達等依法“留痕”；監管措施需要現場(chǎng)執法的，應當由具有行政執法資格的執法人員實(shí)施，執法人員不得少于兩人；違法行為在二年內未被發(fā)現的，實(shí)施機構一般不再對該違法行為采取監管措施，但法律、行政法規、中國證監會(huì )規章另有規定或者違法行為所產(chǎn)生的風(fēng)險尚未消除的除外；參與實(shí)施監管措施的工作人員與當事人有直接利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正執法的，應當回避；實(shí)施監管措施應當查明事實(shí)，全面收集有關(guān)證據；實(shí)施監管措施應當進(jìn)行法制審核。

　　四是特別程序要求。采取《實(shí)施辦法》第三條第七項至第十四項規定的措施，除適用一般規定外，還需要適用事先告知等特別程序，實(shí)施機構應當向當事人送達事先告知書(shū)，告知當事人擬采取措施的類(lèi)別、事實(shí)、理由、依據以及依法享有的陳述、申辯等權利。

　　五是緊急情況下的快速處置機制。為確保特殊情況下能夠及時(shí)處置風(fēng)險，在特定情形下，不立即采取《實(shí)施辦法》第三條第七項至第十四項規定的措施將嚴重危害金融秩序、影響金融機構穩健運行、損害公共利益或者出現其他嚴重危害后果的，實(shí)施機構可以當場(chǎng)或者通過(guò)電子通訊等方式聽(tīng)取當事人意見(jiàn)，不受事先告知程序的限制；存在確實(shí)無(wú)法聯(lián)系到當事人等特殊情況的，經(jīng)實(shí)施機構主要負責人批準，不適用《實(shí)施辦法》關(guān)于事先告知的規定。

　　六是明確監管措施決定的作出及執行要求。明確監管措施決定書(shū)應當載明的事項；明確監管措施決定作出后的公開(kāi)要求；明確監管措施決定書(shū)的送達程序；明確當事人對監管措施決定不服的，可以依法申請行政復議或者依法直接向人民法院提起訴訟；明確當事人申請適用行政執法當事人承諾制度并完全履行承諾認可協(xié)議的，實(shí)施機構不再對其同一行為采取監管措施；明確在監管措施實(shí)施工作中存在失職失責行為，造成重大損失、嚴重后果或者惡劣影響的，依規依紀依法嚴肅追責問(wèn)責。