證監會(huì )11月28日消息，證監會(huì )研究起草了《證券期貨市場(chǎng)監督管理措施實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》，現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)，以進(jìn)一步規范證券期貨市場(chǎng)監督管理措施的實(shí)施程序，充分發(fā)揮監督管理措施防范市場(chǎng)風(fēng)險、維護市場(chǎng)秩序的作用。

　　實(shí)施辦法共二十五條，明確監管措施的種類(lèi)、實(shí)施原則、緊急情況下的快速處置機制等。

　　實(shí)施辦法明確列出責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令定期報告等十四類(lèi)比較常用的措施，并將“法律、行政法規、中國證監會(huì )規章規定的其他監督管理措施”作為兜底規定。

　　根據實(shí)施辦法，實(shí)施監管措施，應當遵循依法、效率、公正原則，應當符合法律、行政法規、中國證監會(huì )規章規定的程序，應當及時(shí)矯正違法行為，防范風(fēng)險蔓延與危害后果擴散，堅持風(fēng)險防控與教育相結合，應當以事實(shí)為依據，與行為的性質(zhì)、情節、危害程度以及風(fēng)險大小相當。監管措施可以單獨適用，也可以合并適用。

　　實(shí)施辦法提出，實(shí)施機構應當對監管措施的取證、決定、送達等依法“留痕”；監管措施需要現場(chǎng)執法的，應當由具有行政執法資格的執法人員實(shí)施，執法人員不得少于兩人；違法行為在二年內未被發(fā)現的，實(shí)施機構一般不再對該違法行為采取監管措施，但法律、行政法規、中國證監會(huì )規章另有規定或者違法行為所產(chǎn)生的風(fēng)險尚未消除的除外；參與實(shí)施監管措施的工作人員與當事人有直接利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正執法的，應當回避；實(shí)施監管措施應當查明事實(shí)，全面收集有關(guān)證據；實(shí)施監管措施應當進(jìn)行法制審核。

　　為確保特殊情況下能夠及時(shí)處置風(fēng)險，在特定情形下，不立即采取實(shí)施辦法相關(guān)規定的措施將嚴重危害金融秩序、影響金融機構穩健運行、損害公共利益或者出現其他嚴重危害后果的，實(shí)施機構可以當場(chǎng)或者通過(guò)電子通訊等方式聽(tīng)取當事人意見(jiàn)，不受事先告知程序的限制；存在確實(shí)無(wú)法聯(lián)系到當事人等特殊情況的，經(jīng)實(shí)施機構主要負責人批準，不適用實(shí)施辦法關(guān)于事先告知的規定。

　　實(shí)施辦法明確監管措施決定的作出及執行要求。具體來(lái)看，明確監管措施決定書(shū)應當載明的事項；明確監管措施決定作出后的公開(kāi)要求；明確監管措施決定書(shū)的送達程序；明確當事人對監管措施決定不服的，可以依法申請行政復議或者依法直接向人民法院提起訴訟；明確當事人申請適用行政執法當事人承諾制度并完全履行承諾認可協(xié)議的，實(shí)施機構不再對其同一行為采取監管措施；明確在監管措施實(shí)施工作中存在失職失責行為，造成重大損失、嚴重后果或者惡劣影響的，依規依紀依法嚴肅追責問(wèn)責。