證監會(huì )就修改《證券期貨行政執法當事人承諾制度實(shí)施規定》公開(kāi)征求意見(jiàn)
北京商報訊（記者 馬換換 李佳雪）11月28日晚間，證監會(huì )官網(wǎng)發(fā)文稱(chēng)，為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì )議、新“國九條”關(guān)于完善行政執法當事人承諾制度的要求，證監會(huì )對《證券期貨行政執法當事人承諾制度實(shí)施規定》進(jìn)行修改完善，形成了《關(guān)于修改〈證券期貨行政執法當事人承諾制度實(shí)施規定〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》，現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。
據了解，2015年2月，經(jīng)國務(wù)院批準，證監會(huì )在證券期貨領(lǐng)域開(kāi)展行政和解試點(diǎn)。在總結試點(diǎn)經(jīng)驗的基礎上，證監會(huì )推動(dòng)建立了行政執法當事人承諾制度，形成了以《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國期貨和衍生品法》為基礎，以國務(wù)院《證券期貨行政執法當事人承諾制度實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）為核心，以證監會(huì )《實(shí)施規定》《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法》等規章規范性文件為支撐的多層次制度體系。同時(shí)，證監會(huì )按照國務(wù)院《實(shí)施辦法》的要求，設立了行政執法當事人承諾審核委員會(huì )，負責對行政執法當事人承諾申請受理、承諾認可協(xié)議簽署、中止調查、終止調查等重大事項進(jìn)行集體決策。
截至目前，證監會(huì )對紫晶存儲案、澤達易盛案兩起案件的有關(guān)中介機構適用行政執法當事人承諾制度，較好發(fā)揮了行政執法當事人承諾制度在救濟、懲戒、教育、化解市場(chǎng)矛盾糾紛等方面的綜合性作用，各方評價(jià)總體上積極正面，法律效果與社會(huì )效果良好。為更好引導符合受理條件和制度目標的案源適用行政執法當事人承諾制度，有必要進(jìn)一步完善受理條件。此外，經(jīng)過(guò)近年的實(shí)踐，證監會(huì )形成了進(jìn)一步優(yōu)化辦理程序的經(jīng)驗，需通過(guò)此次修改予以明確。
起草說(shuō)明顯示，修改的主要內容包括受理條件、完善辦理程序、加強對當事人的誠信約束。
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