證監會(huì )優(yōu)化證券期貨 行政執法當事人承諾制度
來(lái)源：
證券時(shí)報
11月28日，證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于修改〈證券期貨行政執法當事人承諾制度實(shí)施規定〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《征求意見(jiàn)稿》），優(yōu)化行政執法當事人承諾制度的辦理程序，引導符合受理條件和制度目標的案源適用行政執法當事人承諾制度。
《征求意見(jiàn)稿》明確了對適用行政執法當事人承諾的申請不予受理的情形，包括當事人缺乏交納承諾金的能力；當事人拒絕、阻礙證監會(huì )或其派出機構依法對其涉嫌違法行為進(jìn)行調查；當事人被列入證券期貨市場(chǎng)嚴重失信主體名單且未修復等。
《征求意見(jiàn)稿》明確了“經(jīng)過(guò)必要的調查”的執行標準。同時(shí)，加強對當事人的誠信約束，明確當事人或其委托人利用行政執法當事人承諾惡意拖延調查、審理程序，向第三方泄露協(xié)商內容，打探行政執法當事人承諾案件辦理信息等行為，屬于違背誠信原則的情形，可以按照規定處理。
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