11月28日，一年一度的大灣區交易所科技大會(huì )在深圳開(kāi)幕。大會(huì )由深交所聯(lián)合港交所、廣期所共同舉辦，為期兩天，以“邁向人工智能+時(shí)代”為主題，會(huì )上集中發(fā)布了8項科技成果。與會(huì )嘉賓表示，資本市場(chǎng)領(lǐng)域應用人工智能大有可為，且已經(jīng)在降本增效、價(jià)值創(chuàng )造、合規風(fēng)控、市場(chǎng)治理等方面初見(jiàn)成效。

　　資本市場(chǎng)領(lǐng)域人工智能應用不斷擴展

　　2025年被稱(chēng)為“AI智能體元年”，人工智能技術(shù)從傳統的感知式、生成式向智能體發(fā)展，從被動(dòng)響應轉變?yōu)橹鲃?dòng)執行，能夠深度嵌入工作流程，自動(dòng)完成復雜任務(wù)。在資本市場(chǎng)領(lǐng)域，人工智能應用場(chǎng)景也在不斷擴展。

　　深交所總工程師喻華麗在主題演講時(shí)介紹，深交所已經(jīng)將智能化技術(shù)應用到上市審核、項目受理、審核分析、報告撰寫(xiě)等全業(yè)務(wù)環(huán)節，還大力推動(dòng)大模型機器學(xué)習、知識圖譜等技術(shù)在業(yè)務(wù)風(fēng)險提示、公告文本審計及摘要生成等應用場(chǎng)景落地，還打造了覆蓋八大智能模塊的上市公司全鏈條智慧監管平臺，建成上市公司財務(wù)舞弊與線(xiàn)索發(fā)現中心。此外，深交所運用大模型技術(shù)上線(xiàn)智能辦公助手，為員工提供知識問(wèn)答、數據檢索和任務(wù)執行一站式服務(wù)。

　　港交所行政總裁陳翊庭在致辭時(shí)也表示，港交所已將人工智能技術(shù)應用于日常辦公運營(yíng)，節省了很多處理文檔和信息整理的時(shí)間，提升了辦公效率。上市科在審閱上市公司年報的過(guò)程中也采用了一些人工智能技術(shù)，可以更高效地識別信息披露違規情況。港交所正在探索利用人工智能推動(dòng)金融監管數智化轉型，幫助提高發(fā)行審核工作的效率，輔助監測股價(jià)異動(dòng)、提高監管效率等。

　　國泰海通證券首席信息官俞楓表示，人工智能技術(shù)的發(fā)展為行業(yè)帶來(lái)新的機遇。目前國泰海通各個(gè)領(lǐng)域都在用AI，包括智能風(fēng)控、智能投研、智能交易、智能服務(wù)、智能運維等，公司已經(jīng)擁有超百個(gè)智能體，人工智能進(jìn)一步提升了公司的競爭力，更好服務(wù)投資者、提升運作效率，實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展。

　　8項科技成果集中發(fā)布

　　本次大會(huì )集中發(fā)布了8項科技成果，其中2項來(lái)自深交所，6項來(lái)自證券公司及基金公司。

　　其中，深交所牽頭的國家重點(diǎn)研發(fā)項目“證券市場(chǎng)異常交易行為智能監測發(fā)現技術(shù)及應用示范”作為成果之一在會(huì )上揭開(kāi)面紗。該項目包含三項主要內容，分別是投資者交易行為分類(lèi)分析技術(shù)、內幕交易智能化發(fā)現技術(shù)及證券市場(chǎng)交易智能仿真系統。據喻華麗介紹，該項成果已在深交所及15家行業(yè)機構完成示范應用，大幅提升了行業(yè)科技監管水平和數智化應用水平。

　　圍繞行業(yè)法規應用需求，深交所聯(lián)合華為共同打造的首個(gè)行業(yè)專(zhuān)用大模型也在會(huì )上發(fā)布。該模型有效解決了法規問(wèn)答存在的及時(shí)性、準確性、完整性等方面的難題，目前已在行業(yè)云上線(xiàn)開(kāi)放試用。

　　六項行業(yè)科技成果則來(lái)自中信證券、中金公司（601995）、華泰證券、中信建投（601066）證券、國金證券、天弘基金。其中，中信證券帶來(lái)了“基于大模型技術(shù)的證券公司全鏈路風(fēng)控合規探索與應用”，中金公司帶來(lái)了“九章智能平臺”，華泰證券帶來(lái)了“AI漲樂(lè )”，中信建投證券帶來(lái)了“投行‘看門(mén)人’數智綜合業(yè)務(wù)平臺”，國金證券帶來(lái)了“全棧信創(chuàng )環(huán)境聯(lián)邦學(xué)習訓練及多模態(tài)大模型平臺”，天弘基金帶來(lái)了“基于大模型的FinAgent金融智能體系統”。

　　深交所“人工智能+”路線(xiàn)圖出爐

　　大會(huì )期間，喻華麗在接受上海證券報等媒體采訪(fǎng)時(shí)，介紹了深交所“十五五”時(shí)期在“人工智能+”領(lǐng)域的建設與發(fā)展思路。她表示，深交所將聚焦防風(fēng)險、強監管、促高質(zhì)量發(fā)展這條主線(xiàn)，圍繞六大領(lǐng)域統籌推進(jìn)“人工智能+”，形成合力，為加快建設世界一流交易所提供堅實(shí)的數字化智能化支撐。

　　一是規劃建設智算基礎設施，聚焦多元算力、模型平臺與證券語(yǔ)料三大核心，強化智能服務(wù)能力，推動(dòng)智能技術(shù)實(shí)現規�；�落地與價(jià)值釋放。

　　二是全面實(shí)施“應用上云”，堅持“邊上云、邊治理”，進(jìn)一步提升用戶(hù)體驗與資源使用效能。

　　三是深化“人工智能+”在核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域的融合應用。比如，在“AI+”監管方面，構建覆蓋風(fēng)險監測、交易風(fēng)險與公司監管的智能監管體系。在“AI+”服務(wù)方面，通過(guò)智能工具加強對投資者、上市公司等服務(wù)對象的服務(wù)質(zhì)效。在“AI+”運營(yíng)方面，通過(guò)引入智能化技術(shù)全面提升內部運營(yíng)效率。

　　四是健全完善“人工智能+”應用架構，遵循“夯實(shí)基礎、建強中臺、做優(yōu)應用”的發(fā)展路徑，最終實(shí)現精準賦能核心業(yè)務(wù)場(chǎng)景應用。

　　五是加強智能化創(chuàng )新預研，打造行業(yè)智能化應用中試平臺，提升行業(yè)智能化模型應用研發(fā)效率。同時(shí)，要加強行業(yè)關(guān)鍵性、基礎性、示范性等重大技術(shù)課題攻關(guān)，實(shí)現行業(yè)智能化應用能力突破。

　　六是強化“人工智能+”治理，重點(diǎn)加強組織治理、數據治理、安全治理，為行業(yè)數智化應用高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。