● 本報記者 昝秀麗

　　證監會(huì )11月28日消息，證監會(huì )對《證券期貨行政執法當事人承諾制度實(shí)施規定》進(jìn)行修改完善，形成了《關(guān)于修改〈證券期貨行政執法當事人承諾制度實(shí)施規定〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》，現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)稿明確受理條件，完善辦理程序，加強對當事人的誠信約束。

　　加強誠信約束

　　受理條件方面，根據國務(wù)院《證券期貨行政執法當事人承諾制度實(shí)施辦法》規定，征求意見(jiàn)稿規定，有下列情形之一的，證監會(huì )對適用行政執法當事人承諾的申請不予受理：當事人缺乏交納承諾金的能力；當事人拒絕、阻礙證監會(huì )或其派出機構依法對其涉嫌違法行為進(jìn)行調查；當事人被列入證券期貨市場(chǎng)嚴重失信主體名單且未修復；當事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執法當事人承諾制度，自承諾認可協(xié)議履行完畢之日起未逾1年；證監會(huì )基于審慎監管原則認為不適用行政執法當事人承諾制度的其他情形。

　　完善辦理程序方面，征求意見(jiàn)稿明確了“經(jīng)過(guò)必要的調查”的執行標準，完善了申請材料要求、補正申請的程序規范，以及內部征求意見(jiàn)程序等。

　　為提升行政執法當事人承諾制度的嚴肅性，征求意見(jiàn)稿明確，當事人或其委托人利用行政執法當事人承諾惡意拖延調查、審理程序，向第三方泄露協(xié)商內容，打探行政執法當事人承諾案件辦理信息等行為，屬于國務(wù)院實(shí)施辦法規定的違背誠信原則的情形，可以按照規定處理。此外，按照監管“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角的精神，結合實(shí)踐經(jīng)驗，征求意見(jiàn)稿明確，在考慮國務(wù)院實(shí)施辦法規定的因素時(shí)，原則上按照不低于當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒(méi)收違法所得的金額協(xié)商確定。

　　完善受理條件

　　2015年2月，經(jīng)國務(wù)院批準，證監會(huì )在證券期貨領(lǐng)域開(kāi)展行政和解試點(diǎn)。在總結試點(diǎn)經(jīng)驗的基礎上，證監會(huì )推動(dòng)建立了行政執法當事人承諾制度，形成了以《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國期貨和衍生品法》為基礎，以國務(wù)院實(shí)施辦法為核心，以證監會(huì )實(shí)施規定、《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法》等規章規范性文件為支撐的多層次制度體系。同時(shí)，證監會(huì )按照國務(wù)院實(shí)施辦法的要求，設立了行政執法當事人承諾審核委員會(huì )，負責對行政執法當事人承諾申請受理、承諾認可協(xié)議簽署、中止調查、終止調查等重大事項進(jìn)行集體決策。

　　截至目前，證監會(huì )對紫晶存儲案、澤達易盛案兩起案件的有關(guān)中介機構適用行政執法當事人承諾制度，較好發(fā)揮了行政執法當事人承諾制度在救濟、懲戒、教育、化解市場(chǎng)矛盾糾紛等方面的綜合性作用，各方評價(jià)總體上積極正面，法律效果與社會(huì )效果良好。為更好引導符合受理條件和制度目標的案源適用行政執法當事人承諾制度，有必要進(jìn)一步完善受理條件。此外，經(jīng)過(guò)近年的實(shí)踐，證監會(huì )形成了進(jìn)一步優(yōu)化辦理程序的經(jīng)驗，需通過(guò)此次修改予以明確。