11月28日，中國證監會(huì )就新起草的《證券期貨市場(chǎng)監督管理措施實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》（下稱(chēng)《實(shí)施辦法》）公開(kāi)征求意見(jiàn)，擬以規章形式對監督管理措施（下稱(chēng)“監管措施”）的實(shí)施程序作出規定。

　　證監會(huì )表示，起草《實(shí)施辦法》是為了進(jìn)一步規范證券期貨市場(chǎng)監督管理措施的實(shí)施程序，充分發(fā)揮監督管理措施防范市場(chǎng)風(fēng)險、維護市場(chǎng)秩序的作用。

　　據悉，起草《實(shí)施辦法》遵循四個(gè)思路：堅持依法行政，提高監管執法規范化水平；堅持問(wèn)題導向，確保證監會(huì )監管執法的一致性、連續性；堅持“程序法”定位，主要就監管措施的實(shí)施程序作出規定；堅持監管措施及時(shí)矯正功能，突出效率要求。

　　《實(shí)施辦法》共二十五條，從監管措施種類(lèi)、實(shí)施原則、實(shí)施的一般程序要求、特別程序要求、緊急情況下的快速處置機制、監管措施決定的作出及執行要求等方面作了明確規定。

　　《實(shí)施辦法》明確了列出責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令定期報告等十四類(lèi)比較常用的措施，并將“法律、行政法規、證監會(huì )規章規定的其他監督管理措施”作為兜底規定。

　　根據《實(shí)施辦法》，實(shí)施監管措施，應當遵循依法、效率、公正原則，應當符合法律、行政法規、中國證監會(huì )規章規定的程序，應當及時(shí)矯正違法行為，防范風(fēng)險蔓延與危害后果擴散，堅持風(fēng)險防控與教育相結合，應當以事實(shí)為依據，與行為的性質(zhì)、情節、危害程度以及風(fēng)險大小相當。監管措施可以單獨適用，也可以合并適用。

　　實(shí)施監管措施的一般程序要求為：一是實(shí)施機構應當對監管措施的取證、決定、送達等依法“留痕”；二是監管措施需要現場(chǎng)執法的，應當由具有行政執法資格的執法人員實(shí)施，執法人員不得少于兩人；三是違法行為在二年內未被發(fā)現的，實(shí)施機構一般不再對該違法行為采取監管措施，但法律、行政法規、證監會(huì )規章另有規定或者違法行為所產(chǎn)生的風(fēng)險尚未消除的除外；四是參與實(shí)施監管措施的工作人員與當事人有直接利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正執法的，應當回避；五是實(shí)施監管措施應當查明事實(shí)，全面收集有關(guān)證據；六是實(shí)施監管措施應當進(jìn)行法制審核。

　　特別程序要求是指：部分措施除適用一般規定外，還需要適用事先告知等特別程序，實(shí)施機構應當向當事人送達事先告知書(shū)，告知當事人擬采取措施的類(lèi)別、事實(shí)、理由、依據以及依法享有的陳述、申辯等權利。

　　緊急情況下的快速處置機制上，《實(shí)施辦法》明確：為確保特殊情況下能夠及時(shí)處置風(fēng)險，在特定情形下，實(shí)施機構可以當場(chǎng)或者通過(guò)電子通訊等方式聽(tīng)取當事人意見(jiàn)，不受事先告知程序的限制；存在確實(shí)無(wú)法聯(lián)系到當事人等特殊情況的，經(jīng)實(shí)施機構主要負責人批準，不適用《實(shí)施辦法》關(guān)于事先告知的規定。

　　此外，《實(shí)施辦法》還明確了監管措施決定的作出及執行要求，包括：監管措施決定書(shū)應當載明的事項；監管措施決定作出后的公開(kāi)要求；監管措施決定書(shū)的送達程序；當事人對監管措施決定不服的，可以依法申請行政復議或者依法直接向人民法院提起訴訟；當事人申請適用行政執法當事人承諾制度并完全履行承諾認可協(xié)議的，實(shí)施機構不再對其同一行為采取監管措施；在監管措施實(shí)施工作中存在失職失責行為，造成重大損失、嚴重后果或者惡劣影響的，依規依紀依法嚴肅追責問(wèn)責。