依法治市 證監會(huì )明確監管措施程序規定
證券時(shí)報記者 艾佳
11月28日，中國證監會(huì )就《證券期貨市場(chǎng)監督管理措施實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）公開(kāi)征求意見(jiàn)�！秾�(shí)施辦法》明確監管措施的程序規定，進(jìn)一步提高監管的規范化程度和依法治市水平。
《實(shí)施辦法》明確列出責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令定期報告等十四類(lèi)比較常用的措施，并將“法律、行政法規、證監會(huì )規章規定的其他監督管理措施”作為兜底規定。同時(shí)，要求監管措施的實(shí)施，應當遵循依法、效率、公正原則，應當符合法律、行政法規、證監會(huì )規章規定的程序，應當及時(shí)矯正違法行為，防范風(fēng)險蔓延與危害后果擴散，堅持風(fēng)險防控與教育相結合，應當以事實(shí)為依據，與行為的性質(zhì)、情節、危害程度以及風(fēng)險大小相當。監管措施可以單獨適用，也可以合并適用。
在實(shí)施監管措施的一般程序要求方面，《實(shí)施辦法》明確實(shí)施機構應當對監管措施的取證、決定、送達等依法“留痕”；監管措施需要現場(chǎng)執法的，應當由具有行政執法資格的執法人員實(shí)施，執法人員不得少于兩人；違法行為在二年內未被發(fā)現的，實(shí)施機構一般不再對該違法行為采取監管措施，但法律、行政法規、證監會(huì )規章另有規定或者違法行為所產(chǎn)生的風(fēng)險尚未消除的除外；參與實(shí)施監管措施的工作人員與當事人有直接利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正執法的，應當回避；實(shí)施監管措施應當查明事實(shí)，全面收集有關(guān)證據；實(shí)施監管措施應當進(jìn)行法制審核。在特別程序要求方面，《實(shí)施辦法》明確，需要適用事先告知等特別程序，實(shí)施機構應當向當事人送達事先告知書(shū)，告知當事人擬采取措施的類(lèi)別、事實(shí)、理由、依據以及依法享有的陳述、申辯等權利。另外，《實(shí)施辦法》還明確了監管措施決定書(shū)應當載明的具體事項，如監管措施決定作出后的公開(kāi)要求、送達程序、行政復議等內容。
證監會(huì )表示，考慮到實(shí)施監管措施目的在于及時(shí)矯正違法違規行為、防范風(fēng)險蔓延、維護市場(chǎng)秩序，在程序設計上更加體現效率性。
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