11月28日晚，多家上市公司發(fā)布公告稱(chēng)，因涉嫌信息披露違法違規等問(wèn)題，公司及相關(guān)責任人收到監管部門(mén)立案告知書(shū)、行政處罰事先告知書(shū)或行政處罰決定書(shū)。

　　因涉嫌信息披露違法違規

　　證監會(huì )對海德股份實(shí)控人立案調查

　　海德股份（000567）11月28日收到證監會(huì )下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌信息披露違法違規，根據相關(guān)法律法規，證監會(huì )決定對公司及實(shí)際控制人王廣西進(jìn)行立案調查。

　　經(jīng)自查，公司存在歷史非經(jīng)營(yíng)性資金占用，并于4月28日收到海南證監局出具警示函措施的決定，該資金占用已于4月24日全部歸還。公司高度重視資金占用事項，已組織實(shí)際控制人、控股股東及其關(guān)聯(lián)方，以及公司董事、監事、高級管理人員和相關(guān)關(guān)鍵崗位人員認真學(xué)習相關(guān)規則，并開(kāi)展關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、信息披露與合規運作專(zhuān)項培訓，通過(guò)以學(xué)促改手段，制定長(cháng)效整改措施，進(jìn)一步提升公司規范運作水平及信息披露質(zhì)量，深刻反思并認真吸取教訓，防范類(lèi)似問(wèn)題再次出現。

　　目前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序開(kāi)展，上述事項不會(huì )對公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理造成重大影響。公司將積極配合證監會(huì )的各項工作，并嚴格按照相關(guān)法律法規的規定和監管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　圖片來(lái)源：海德股份公告

　　涉嫌信披違法違規、違法提供融資

　　天風(fēng)證券（601162）收立案告知書(shū)

　　天風(fēng)證券11月28日收到證監會(huì )下發(fā)的《立案告知書(shū)》。因涉嫌信息披露違法違規、違法提供融資，根據相關(guān)法律法規，證監會(huì )決定對公司立案。

　　目前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序開(kāi)展，在立案調查期間，公司將積極配合證監會(huì )的相關(guān)調查工作，并嚴格按照有關(guān)法律法規及監管要求履行信息披露義務(wù)。

　　圖片來(lái)源：天風(fēng)證券公告

　　因涉嫌年報存在虛假記載

　　遠大智能收“預罰單”

　　11月28日，遠大智能（002689）及相關(guān)當事人收到遼寧證監局出具的《行政處罰事先告知書(shū)》。

　　經(jīng)查明，遠大智能涉嫌利用偽造的驗收證明提前確認電梯銷(xiāo)售收入，導致《2019年年度報告》《2020年年度報告》《2021年年度報告》《2022年半年度報告》存在虛假記載；涉嫌利用未實(shí)際履行的租賃協(xié)議確認租賃業(yè)務(wù)收入，導致《2021年年度報告》存在虛假記載。

　　遼寧證監局擬對沈陽(yáng)遠大智能工業(yè)集團股份有限公司給予警告，并處以600萬(wàn)元罰款，對其他當事人也做出預處罰。

　　圖片來(lái)源：遠大智能公告

　　仍未披露2024年年度報告

　　普利制藥收“預罰單”

　　退市不免責。已在A(yíng)股退市的普利制藥及相關(guān)當事人收到海南證監局送達的《行政處罰事先告知書(shū)》。

　　經(jīng)查明，4月29日，普利制藥披露《關(guān)于預計無(wú)法在法定期限內披露定期報告的風(fēng)險提示公告》。5月1日，普利制藥披露《關(guān)于公司股票及可轉換公司債券進(jìn)入退市整理期交易的第二次風(fēng)險提示暨無(wú)法在法定期限內披露定期報告的公告》。截至目前，普利制藥仍未披露2024年年度報告。

　　海南證監局擬決定，對普利制藥責令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款，還對其他當事人做出預處罰。

　　圖片來(lái)源：普利制藥公告

　　年度報告存在虛假記載

　　ST沈化被罰700萬(wàn)元

　　ST沈化（000698）11月28日收到遼寧證監局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。

　　經(jīng)查明，沈陽(yáng)化工存在以下違法事實(shí)：沈陽(yáng)蠟化是沈陽(yáng)化工的全資子公司。2018年至2021年，沈陽(yáng)蠟化為滿(mǎn)足管理及考核要求，通過(guò)在成本核算過(guò)程中人為調整原材料生產(chǎn)投入數量、半成品和產(chǎn)成品數量以及延遲確認存貨的方式虛減(虛增)營(yíng)業(yè)成本，虛增(虛減)利潤總額、虛減存貨。上述行為導致沈陽(yáng)化工2018年至2021年年度報告存在虛假記載。沈陽(yáng)化工已披露相關(guān)公告對財務(wù)數據進(jìn)行了更正。

　　遼寧證監局決定，對公司給予警告，并處以700萬(wàn)元的罰款，并對其他當事人做出相應處罰。

　　圖片來(lái)源：ST沈化公告