【導讀】某券商副總裁違規買(mǎi)賣(mài)證券，合計被罰沒(méi)1.35億元

　　又有券商高管“老鼠倉”！

　　近期，江蘇證監局公布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，某券商副總裁陳某濤存在利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易、違規買(mǎi)賣(mài)證券等違法行為，“沒(méi)一罰二”后合計被罰沒(méi)1.35億元。

　　此外，由于陳某濤行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、影響證券交易公平，監管決定對其采取8年、5年兩項證券市場(chǎng)禁入措施。

　　曾任券商副總裁

　　趨同交易、違規買(mǎi)賣(mài)證券

　　決定書(shū)顯示，陳某濤出生于1963年1月，自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。

　　陳某濤利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易。2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個(gè)人在某證券公司開(kāi)立的32個(gè)證券賬戶(hù)的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶(hù)等8個(gè)證券賬戶(hù)，與趨同組合賬戶(hù)發(fā)生趨同交易，趨同買(mǎi)入股票585只，趨同買(mǎi)入金額為8.59億元，趨同交易盈利1875.04元。

　　陳某濤違規買(mǎi)賣(mài)證券。2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個(gè)證券賬戶(hù)及“韓某”中信證券普通賬戶(hù)等共計16個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，扣除前述陳某濤利用未公開(kāi)信息趨同買(mǎi)入及與趨同買(mǎi)入對應的賣(mài)出金額后，累計交易股票3.34億股，交易金額為45.44億元，盈利2640.01萬(wàn)元。

　　以上違法事實(shí)，有某證券公司提供的相關(guān)材料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)證券賬戶(hù)交易流水、相關(guān)銀行賬戶(hù)流水等證據證明，足以認定。

　　合計被罰沒(méi)1.35億元

　　被處8年、5年市場(chǎng)禁入

　　在聽(tīng)證過(guò)程中，陳某濤提出多個(gè)申辯意見(jiàn)。例如，陳某濤認為，案涉利用未公開(kāi)信息交易證券行為屬于模仿交易而非搶先交易，社會(huì )危害性低，不應處罰或應當減輕處罰；部分交易系基于公開(kāi)信息和自身的投資判斷而作出，不構成趨同交易；部分案涉賬戶(hù)的部分資金來(lái)源和盈利不屬于當事人，相關(guān)交易應當認定為代客理財等。

　　此外，陳某濤提出，其利用未公開(kāi)信息交易證券、違規買(mǎi)賣(mài)證券行為惡性不高，請求參考同類(lèi)型、同背景案件減少罰款金額；其曾為金融行業(yè)作出貢獻，該案罰款金額巨大、遠超其客觀(guān)上可以負擔的范圍等理由，懇請將罰款倍數調減至一倍等。

　　經(jīng)復核，江蘇證監局對陳某濤的陳述、申辯意見(jiàn)及提交的證據不予采納。最終，江蘇證監局對陳某濤合計沒(méi)收違法所得4515.05萬(wàn)元，并合計處以9030.1萬(wàn)元罰款。合并計算后，陳某濤合計被罰沒(méi)1.35億元。

　　此外，鑒于陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員，利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易，交易金額及非法所得較大，違規買(mǎi)賣(mài)證券持續時(shí)間較長(cháng)，交易金額及非法所得較大，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序，江蘇證監局對陳某濤采取8年的證券市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內，陳某濤不得在任何機構從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或擔任證券發(fā)行人的“董監高”。

　　鑒于陳某濤上述行為影響證券交易公平，情節嚴重，江蘇證監局決定對陳某濤采取5年的證券市場(chǎng)禁入措施，在禁入期內不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易所交易上市或者掛牌的所有證券。

　　據了解，近年來(lái)監管披露的多起“老鼠倉”案件中，相關(guān)人員涉及IT員工、信息技術(shù)相關(guān)負責人的案例逐漸增多。

　　例如，今年5月，某券商原分管投研系統建設負責人邵某涉及“老鼠倉”行為，被吉林證監局予以處罰。同期，某券商信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李某鵬利用工作權限獲取客戶(hù)的賬戶(hù)信息、交易持倉等未公開(kāi)信息，控制他人賬戶(hù)趨同交易，被安徽證監局予以處罰。另外，近期某頭部私募關(guān)聯(lián)IT人員林某平因“老鼠倉”被罰1.77億元及5年市場(chǎng)禁入，引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注。