11月28日晚間，江蘇證監局公布了一則罰單。當事人為陳某濤，男，1963年1月出生，自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔任副總裁等職務(wù)。證監局對陳某濤非法買(mǎi)賣(mài)及利用未公開(kāi)信息交易股票違法行為進(jìn)行了立案調查。該案現已調查、辦理終結。

　　罰單顯示，陳某濤利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易盈利1875萬(wàn)元，違規買(mǎi)賣(mài)證券盈利2640萬(wàn)元，最終被罰沒(méi)1.35億元。在聽(tīng)證過(guò)程中，陳某濤提出了一些申辯意見(jiàn)，他稱(chēng)自己曾為金融行業(yè)作出貢獻，請求減輕處罰，但證監局并未采納。

　　公開(kāi)信息顯示，某頭部券商一位原副總裁名為陳某濤，其出生時(shí)間，任職時(shí)間等與上述人員均相符。

　　違法炒股盈利4515萬(wàn)元

　　經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)。

　　2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個(gè)人在某證券公司開(kāi)立的32個(gè)證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)趨同組合賬戶(hù))的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶(hù)等8個(gè)證券賬戶(hù)，與趨同組合賬戶(hù)發(fā)生趨同交易，趨同買(mǎi)入股票585只，趨同買(mǎi)入金額8.6億元，趨同交易盈利1875萬(wàn)元。

　　2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個(gè)證券賬戶(hù)及“韓某”中信證券普通賬戶(hù)等共計16個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，扣除前述陳某濤利用未公開(kāi)信息趨同買(mǎi)入及與趨同買(mǎi)入對應的賣(mài)出金額后，累計交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640萬(wàn)元。

　　證監局表示，以上違法事實(shí)，有某證券公司提供的相關(guān)材料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)證券賬戶(hù)交易流水、相關(guān)銀行賬戶(hù)流水等證據證明，足以認定。

　　證監局認為，陳某濤利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易，違反《證券法》第五十四條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為；陳某濤違規買(mǎi)賣(mài)證券，違反2005年《證券法》第四十三條第一款、《證券法》第四十條第一款的規定，構成2005年《證券法》第一百九十九條、《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

　　自稱(chēng)“曾為金融行業(yè)作出貢獻”

　　在聽(tīng)證過(guò)程中，當事人提出了一些申辯意見(jiàn)。比如，“當事人提出曾為金融行業(yè)作出貢獻，本案罰款金額巨大、遠超其客觀(guān)上可以負擔的范圍等理由，懇請將罰款倍數調減至一倍”。

　　經(jīng)復核，證監局認為：在量罰時(shí)已綜合考量當事人的任職情況、違法行為的持續時(shí)間、交易金額及違法所得等因素，對其處罰符合過(guò)罰相當的原則。相關(guān)案例在違法行為的事實(shí)、情節、社會(huì )危害程度等方面與本案并不相同，不具有可比性。

　　當事人提出其存在曾為金融行業(yè)作出貢獻、無(wú)法負擔巨額罰款等情形，并非法定的從輕、減輕行政處罰的理由。

　　罰沒(méi)1.35億元

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，結合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據《證券法》第一百九十一條第二款、第一百八十七條的規定，證監局決定：

　　針對陳某濤利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易行為，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得1875萬(wàn)元，并處以3750萬(wàn)元罰款。

　　針對陳某濤違規買(mǎi)賣(mài)證券行為，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得2640萬(wàn)元，并處以5280萬(wàn)元的罰款。

　　綜上，對陳某濤合計沒(méi)收違法所得4515萬(wàn)元，并合計處以9030萬(wàn)元罰款。

　　鑒于當事人陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員，利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易，交易金額及非法所得較大，違規買(mǎi)賣(mài)證券持續時(shí)間較長(cháng)，交易金額及非法所得較大，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序，依據有關(guān)規定，對陳某濤采取8年的證券市場(chǎng)禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

　　此外，鑒于當事人影響證券交易公平，情節嚴重，依據有關(guān)規定，對陳某濤采取5年的證券市場(chǎng)禁入措施。除《證券市場(chǎng)禁入規定》(證監會(huì )令第185號)第六條第一款所規定情形外，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易所交易上市或者掛牌的所有證券。