券商原副總裁非法炒股被罰沒(méi)1.35億元 5年禁入證券市場(chǎng)
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財聞
近日，江蘇證監局公布了一則罰單。當事人為陳某濤，男，1963年1月出生，自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔任副總裁等職務(wù)。證監局對陳某濤非法買(mǎi)賣(mài)及利用未公開(kāi)信息交易股票違法行為進(jìn)行了立案調查。該案現已調查、辦理終結。
罰單顯示，某券商原副總裁陳某濤因利用未公開(kāi)信息交易股票及違規買(mǎi)賣(mài)證券，合計被罰沒(méi)1.35億元，同時(shí)被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。其以“曾為行業(yè)作貢獻”請求輕罰未被采納。
據悉，陳某濤1999年起任職該券商，2020年3月至2023年3月，他利用職務(wù)便利獲取32個(gè)證券賬戶(hù)交易信息，控制8個(gè)賬戶(hù)趨同交易585只股票，盈利1875萬(wàn)元。2011年9月至2023年3月，其作為證券從業(yè)人員，控制16個(gè)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，盈利2640萬(wàn)元。
上述事實(shí)有券商材料、交易流水等證據佐證。證監局認定，其行為違反《證券法》相關(guān)規定，構成非法交易。最終對其沒(méi)收違法所得4515萬(wàn)元，罰款9030萬(wàn)元，總計1.35億元。禁入期間，其不得直接或化名交易上市證券。
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