江蘇證監局日前更新披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，江蘇證監局對某證券公司從業(yè)人員（先后擔任副總裁等職務(wù)）陳某濤非法買(mǎi)賣(mài)及利用未公開(kāi)信息交易股票違法行為進(jìn)行了立案調查發(fā)現，陳某濤利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易盈利1875萬(wàn)元，違規買(mǎi)賣(mài)證券盈利2640萬(wàn)元，最終被罰沒(méi)1.35億元。

　　圖片來(lái)源：江蘇監管局網(wǎng)站

　　在聽(tīng)證過(guò)程中，陳某濤申辯稱(chēng)，其曾為金融行業(yè)作出貢獻、無(wú)法負擔巨額罰款等，請求減輕處罰，證監局認為上述情形并非法定的從輕、減輕行政處罰的理由，不予采納。

　　公開(kāi)信息顯示，某頭部券商一位原副總裁名為陳某濤，其出生時(shí)間，任職時(shí)間等與上述人員均相符。

　　違規買(mǎi)賣(mài)證券 盈利2640萬(wàn)元

　　經(jīng)查明，陳某濤自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。

　　2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個(gè)人在某證券公司開(kāi)立的32個(gè)證券賬戶(hù)的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶(hù)等8個(gè)證券賬戶(hù)，與趨同組合賬戶(hù)發(fā)生趨同交易，趨同買(mǎi)入股票585只，趨同買(mǎi)入金額8.59億元，趨同交易盈利1875萬(wàn)元。

　　2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個(gè)證券賬戶(hù)及“韓某”中信證券普通賬戶(hù)等共計16個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，扣除前述陳某濤利用未公開(kāi)信息趨同買(mǎi)入及與趨同買(mǎi)入對應的賣(mài)出金額后，累計交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640萬(wàn)元。

　　江蘇證監局認為，陳某濤利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易，違反證券法第五十四條第一款的規定，構成證券法第一百九十一條第二款所述違法行為；陳某濤違規買(mǎi)賣(mài)證券，違反2005年證券法第四十三條第一款、證券法第四十條第一款的規定，構成2005年證券法第一百九十九條、證券法第一百八十七條所述違法行為。

　　辯稱(chēng)“曾為金融行業(yè)作出貢獻”等

　　請求從輕或減輕處罰

　　在聽(tīng)證過(guò)程中，當事人提出，案涉利用未公開(kāi)信息交易證券行為屬于模仿交易而非搶先交易，社會(huì )危害性低，不應處罰或應當減輕處罰；其曾為金融行業(yè)作出貢獻，本案罰款金額巨大、遠超其客觀(guān)上可以負擔的范圍等理由，懇請將罰款倍數調減至一倍等申辯意見(jiàn)，請求從輕或減輕處罰。

　　經(jīng)復核，江蘇證監局認為，利用未公開(kāi)信息交易證券的具體交易方式只是衡量當事人違法行為社會(huì )危害性的一個(gè)因素，江蘇證監局在量罰時(shí)已綜合考量當事人的任職情況、獲取未公開(kāi)信息的方式、違法行為的持續時(shí)間、違法交易金額及違法所得等因素，對其處罰符合過(guò)罰相當的原則。

　　江蘇證監局還表示，當事人提出其存在曾為金融行業(yè)作出貢獻、無(wú)法負擔巨額罰款等情形，并非法定的從輕、減輕行政處罰的理由。

　　綜上，江蘇證監局對當事人的陳述、申辯意見(jiàn)及提交的證據不予采納。

　　沒(méi)收違法所得4515萬(wàn)元

　　合計處以9030萬(wàn)元罰款

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，結合違法行為跨越新舊證券法適用的特別情形，依據證券法第一百九十一條第二款、第一百八十七條的規定，江蘇證監局決定，針對陳某濤利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易行為，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得1875萬(wàn)元，并處以3750萬(wàn)元罰款；針對陳某濤違規買(mǎi)賣(mài)證券行為，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得2640萬(wàn)元，并處以5280萬(wàn)元的罰款。

　　綜上，對陳某濤合計沒(méi)收違法所得4515萬(wàn)元，并合計處以9030萬(wàn)元罰款。

　　鑒于當事人陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員，利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易，交易金額及非法所得較大，違規買(mǎi)賣(mài)證券持續時(shí)間較長(cháng)，交易金額及非法所得較大，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序，依據相關(guān)規定，對陳某濤采取8年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　自江蘇證監局宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

　　鑒于當事人陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員，利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易，交易金額及非法所得較大，違規買(mǎi)賣(mài)股票持續時(shí)間較長(cháng)，交易金額及非法所得較大，影響證券交易公平，情節嚴重，依據相關(guān)規定，對陳某濤采取5年的證券市場(chǎng)禁入措施。除《證券市場(chǎng)禁入規定》第六條第一款所規定情形外，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易所交易上市或者掛牌的所有證券。

　　嚴厲處置違規炒股、“老鼠倉”問(wèn)題

　　從業(yè)人員是資本市場(chǎng)的重要參與者，其專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、職業(yè)操守和合規意識直接關(guān)系到市場(chǎng)的公平性和透明度。從業(yè)人員失職問(wèn)題始終是監管部門(mén)稽查重點(diǎn)，違規炒股、“老鼠倉”問(wèn)題得到嚴厲處置。

　　除本案外，多地證監局早前也公布了相關(guān)罰單。

　　黑龍江證監局網(wǎng)站11月公布的行政處罰決定書(shū)顯示，黑龍江證監局對時(shí)任某證券公司證券投資部總經(jīng)理湯某明利用未公開(kāi)信息交易、從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查。黑龍江證監局決定，合計對湯某明處以470萬(wàn)元罰款。

　　安徽證監局5月公布的一張罰單指向某頭部券商的時(shí)任信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李某鵬，2019年11月至2023年2月期間，他控制親屬賬戶(hù)組，與托管在該機構的某基金趨同交易76只股票，趨同交易金額達2900.38萬(wàn)元，盈利約213.14萬(wàn)元，最終合計罰沒(méi)426.28萬(wàn)元。

　　另?yè)�吉林證監局5月披露的一則行政處罰決定書(shū)，該局對某頭部證券公司時(shí)任分管投研系統建設的負責人邵某利用未公開(kāi)信息交易、證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查。吉林證監局最終決定，沒(méi)收其違法所得19.39萬(wàn)元，并處以88.18萬(wàn)元罰款。