日前，中國證監會(huì )就《證券期貨市場(chǎng)監督管理措施實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）公開(kāi)征求意見(jiàn)，進(jìn)一步規范證券期貨市場(chǎng)監督管理措施的實(shí)施程序，充分發(fā)揮監督管理措施防范市場(chǎng)風(fēng)險、維護市場(chǎng)秩序的作用。業(yè)內人士指出，相對于現行規章，《實(shí)施辦法》程序更規范、權利更明確、執法協(xié)同增強，透明度提高，體現了資本市場(chǎng)法治化水平提升。

　　堅持依法行政 提高監管執法規范化水平

　　為規范證券期貨市場(chǎng)監管措施的實(shí)施，中國證監會(huì )于2008年制定了《證券期貨市場(chǎng)監督管理措施實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“2008年試行辦法”）。2008年試行辦法實(shí)施以來(lái)，在規范監管措施的實(shí)施，維護證券期貨市場(chǎng)秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權益等方面發(fā)揮了積極作用。

　　隨著(zhù)資本市場(chǎng)的發(fā)展，監管措施在具體實(shí)施中暴露出一些問(wèn)題。為進(jìn)一步規范監管措施的實(shí)施程序，落實(shí)有關(guān)法律、行政法規的要求，證監會(huì )研究起草了《實(shí)施辦法》，擬以規章形式對監管措施的實(shí)施程序作出規定。據悉，《實(shí)施辦法》起草遵循以下思路：一是堅持依法行政，提高監管執法規范化水平。二是堅持問(wèn)題導向，為確保中國證監會(huì )監管執法的一致性、連續性，此次制定規章，堅持在2008年試行辦法的基礎上，結合近年來(lái)實(shí)踐中反映的突出問(wèn)題和法律最新要求，對相關(guān)規定進(jìn)行修改完善。三是堅持“程序法”定位。四是堅持監管措施及時(shí)矯正功能，突出效率要求。

　　《實(shí)施辦法》共二十五條，主要包括六方面內容：一是監管措施的種類(lèi)�！秾�(shí)施辦法》明確列出責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令定期報告等比較常用的措施，并將“法律、行政法規、中國證監會(huì )規章規定的其他監督管理措施”作為兜底規定。二是監管措施的實(shí)施原則。監管措施可以單獨適用，也可以合并適用。三是實(shí)施監管措施的一般程序要求。四是特別程序要求。五是緊急情況下的快速處置機制。六是明確監管措施決定的作出及執行要求。

　　明確實(shí)施程序 保障當事人權利

　　業(yè)內人士表示，與2008年試行辦法相比，《實(shí)施辦法》聚焦于提高監管執法規范化水平，在法律依據、監管措施種類(lèi)、實(shí)施程序、證據與執法要求、限制措施解除和監督與問(wèn)責等多個(gè)方面進(jìn)行了修訂，其可操作性與透明度有了明顯提高。

　　中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海對記者表示，在法律依據方面，相較于2008年試行辦法，《實(shí)施辦法》增加了《中華人民共和國期貨和衍生品法》《私募投資基金監督管理條例》，使得監管措施更加有法可依，夯實(shí)了證監會(huì )依法行政的法治根基。

　　在監管措施種類(lèi)方面，2008年試行辦法分散列舉18項，分“證監會(huì )規章規定”與“法律、行政法規規定”兩類(lèi)�！秾�(shí)施辦法》整合為15項統一列舉，包括：責令改正、監管談話(huà)、出具警示函等，并新增“限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利”，邏輯更為清晰，覆蓋更為全面，呼應監管實(shí)踐中對財產(chǎn)控制措施的需求，豐富了監管手段。

　　在實(shí)施程序方面，與2008年試行辦法相對簡(jiǎn)略比，《實(shí)施辦法》突出程序正義，新增了實(shí)施期限、事先告知、二次告知、法制審核等多項程序要求�！秾�(shí)施辦法》明確，實(shí)施機構在發(fā)現違法行為或者風(fēng)險隱患后，需要采取監督管理措施的，應當自發(fā)現之日起六個(gè)月內作出監督管理措施決定。情節復雜的，經(jīng)實(shí)施機構主要負責人批準，可以延長(cháng)，但期限最長(cháng)不得超過(guò)二年。對已經(jīng)送達的事先告知書(shū)認定的主要事實(shí)、理由、依據或者擬采取監督管理措施的內容作出調整的，應當重新向當事人送達事先告知書(shū)，但作出對當事人有利變更的除外。實(shí)施監督管理措施應當進(jìn)行法制審核，法律、行政法規和中國證監會(huì )的規章另有規定的除外。實(shí)施機構應當依法以文字、音像等形式，對監督管理措施的取證、決定、送達等進(jìn)行記錄，歸檔保存等。劉俊海表示，這些程序設計的目的，就是為了使行政執法更為規范，行政相對人的權利得到充分保障。

　　在充分考慮權利保障的同時(shí)，《實(shí)施辦法》設計了緊急情況下的快速處置機制，當出現證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構監管指標惡化、經(jīng)營(yíng)管理情況惡化、發(fā)生重大風(fēng)險事件或其他重大風(fēng)險隱患時(shí)，如果不立即采取監管措施將嚴重危害金融秩序、影響金融機構穩健運行、損害公共利益或出現其他嚴重危害后果的，實(shí)施機構可以啟動(dòng)快速處置程序。

　　在證據與執法要求方面，2008年試行辦法未明確證據使用規則和執法資格要求，《實(shí)施辦法》則明確，實(shí)施機構履行其他法定職責依法取得的證據材料、有權機關(guān)移交或者公布的證據材料，以及通過(guò)其他渠道依法獲取的證據材料，經(jīng)審查符合真實(shí)性、合法性及關(guān)聯(lián)性要求的，可以在實(shí)施監督管理措施時(shí)使用。在執法資格方面，監督管理措施需要現場(chǎng)執法的，應當由具有行政執法資格的執法人員實(shí)施。執法人員不得少于兩人，法律、行政法規另有規定的除外。劉俊海表示，嚴格執法第一要義是對執法者自己要嚴格，要做到主體法定、職權法定、證據充分、程序法定，《實(shí)施辦法》確保了嚴格執法。

　　在限制措施解除方面，2008年試行辦法僅規定符合條件可解除，《實(shí)施辦法》進(jìn)一步明確了解除程序。提前解除限制措施，或者限制期限屆滿(mǎn)解除限制措施的，當事人應當按要求整改，并向實(shí)施機構提交整改報告。實(shí)施機構應當按照規定及時(shí)驗收，經(jīng)驗收符合要求的，應當自驗收完畢之日起三個(gè)工作日內解除對當事人采取的有關(guān)限制措施。

　　在信息公開(kāi)與送達方面，2008年試行辦法簡(jiǎn)要規定可公開(kāi)，未明確送達方式�！秾�(shí)施辦法》明確公開(kāi)原則及例外情形。在送達方面，明確在監督管理措施決定書(shū)及相關(guān)文書(shū)作出后七個(gè)工作日內，實(shí)施機構原則上應當參照《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)規定送達當事人。當事人同意的，可以采用傳真、電子郵件等方式送達。

　　在監督與問(wèn)責方面，《實(shí)施辦法》增加追責問(wèn)責條款，實(shí)施機構工作人員在監督管理措施實(shí)施工作中存在失職失責行為，造成重大損失、嚴重后果或者惡劣影響的，依規依紀依法嚴肅追責問(wèn)責。此外，在與行政處罰的關(guān)系方面，與其他制度銜接等方面，《實(shí)施辦法》也做了進(jìn)一步的明確規定。

　　劉俊海表示，整體而言，依據《實(shí)施辦法》，監管措施的程序更為公開(kāi)透明和嚴格，行政相對人的合法權利得到了充分的保障，執法協(xié)同性明顯增強，體現了資本市場(chǎng)法治化水平的提高。