部分高管內幕交易反而虧損

　　【深圳商報訊】（記者 陳燕青）近年來(lái)，監管層從嚴打擊內幕交易。根據統計，截至12月3日，今年以來(lái)已有昊海生科、匯頂科技（603160）等16家公司實(shí)際控制人、董監高等因內幕交易被監管處罰。

　　近日，匯頂科技公告稱(chēng)，柳玉平因工作內容調整，向董事會(huì )提交辭去公司總裁職務(wù)的書(shū)面辭職報告，辭職后將擔任公司首席執行官助理。同日，公司召開(kāi)董事會(huì )會(huì )議，同意聘任葉金春為公司總裁。

　　此次人事變動(dòng)距柳玉平上任僅8個(gè)月。市場(chǎng)猜測柳玉平辭職或與其此前涉嫌內幕交易被查有關(guān)。8月25日晚間，匯頂科技公告稱(chēng)，公司總裁柳玉平因涉嫌內幕交易，證監會(huì )決定對柳玉平進(jìn)行立案。當時(shí)公司表示，本次立案系針對柳玉平個(gè)人，與公司日常經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)無(wú)關(guān)，不會(huì )對公司及子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。

　　今年因涉嫌內幕交易被處罰涉及人數最多的當屬新萊應材（300260）。今年初，江蘇證監局下發(fā)行政處罰決定書(shū)稱(chēng)，董事長(cháng)李水波、董秘郭紅飛等5人涉嫌利用內幕信息非法交易公司股票，遭到證監會(huì )重罰。其中，郭紅飛和朱孟勇作為時(shí)任的董秘和證代，被江蘇證監局罰沒(méi)的金額合計達到了524萬(wàn)元。

　　從處罰金額來(lái)看，南衛股份（603880）實(shí)控人李平被罰金額最多。11月4日，南衛股份公告，公司控股股東、實(shí)控人李平及前任財務(wù)總監項琴華因內幕交易，被江蘇證監局合計罰沒(méi)4870萬(wàn)元。其中，江蘇證監局對李平?jīng)]收違法所得并罰款共計4710.67萬(wàn)元。

　　值得一提的是，部分高管內幕交易并未盈利反而虧損。如甬金股份（603995）實(shí)際控制人之一的曹佩鳳第一次內幕交易盈利54.9萬(wàn)元，第二次內幕交易虧損66.6萬(wàn)元，兩次內幕交易合計倒虧超過(guò)11萬(wàn)元。最終，曹佩鳳被浙江證監局沒(méi)收違法所得54.92萬(wàn)元，并處以584.58萬(wàn)元罰款，合計罰沒(méi)639.5萬(wàn)元。今年7月初，曹佩鳳還因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息罪被金華市公安局取保候審。