內幕信息知情人登記管理不完善，石大勝華收山東證監局警示函
2025-06-27 20:41:44
來(lái)源：
銀柿財經(jīng)
6月27日晚間，石大勝華（603026）新材料集團股份有限公司（603026.SH）發(fā)布公告披露，公司于2025年6月27日收到中國證券監督管理委員會(huì )山東監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“山東證監局”）出具的《關(guān)于對石大勝華新材料集團股份有限公司采取責令整改措施并對郭天明、呂俊奇采取出具警示函措施的決定》（〔2025〕50號）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定書(shū)》）。
《決定書(shū)》顯示，經(jīng)查，公司在內幕信息知情人登記管理方面存在以下問(wèn)題：一是未及時(shí)修訂完善內幕信息知情人登記管理制度。二是針對個(gè)別重大事項，未按規定填寫(xiě)內幕信息知情人檔案并制作重大事項進(jìn)程備忘錄。
上述行為違反了《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》(證監會(huì )公告〔2022〕17號)第五條、第六條第一款、第十條第一款的規定。公司董事長(cháng)郭天明、董事會(huì )秘書(shū)呂俊奇未按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第182號)第四條、《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》(證監會(huì )公告〔2022〕17號)第七條第一款的規定履行勤勉盡責義務(wù)，對公司上述行為負有主要責任。
根據有關(guān)規定，山東證監局決定對石大勝華采取責令改正的行政監管措施，對郭天明、呂俊奇采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。
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