中國證券報·中證金牛座記者11月13日從券商人士處獨家獲悉，上海證券交易所日前在各會(huì )員券商中展開(kāi)一項專(zhuān)項調研，旨在系統梳理券商機構在弘揚踐行中國特色金融文化、服務(wù)鄉村振興戰略等方面的具體舉措和階段性成果。調研同時(shí)致力于提煉可復制、可推廣的經(jīng)驗做法，進(jìn)一步推動(dòng)“五要五不”核心要義融入券商治理和業(yè)務(wù)實(shí)踐，持續增強會(huì )員單位服務(wù)鄉村振興工作效能。

　　據券商人士介紹，上交所此次調研圍繞“引領(lǐng)誠實(shí)守信的道德觀(guān)、培育以義取利的義利觀(guān)、厚植穩健審慎的風(fēng)險觀(guān)、激發(fā)守正創(chuàng )新的發(fā)展觀(guān)、強化依法合規的治理觀(guān)”五個(gè)維度展開(kāi)。會(huì )員券商需結合公司實(shí)際及調研提綱，梳理公司今年以來(lái)的具體舉措，提交不超過(guò)3000字的反饋報告，并同步報送主題短視頻及線(xiàn)上問(wèn)卷。

　　在業(yè)內人士看來(lái)，這場(chǎng)調研的展開(kāi)有著(zhù)深厚的實(shí)踐基礎。近年來(lái)，資本市場(chǎng)在服務(wù)鄉村振興方面已探索出多種路徑。從行業(yè)此前的實(shí)踐來(lái)看，資本市場(chǎng)服務(wù)鄉村振興已從單一資金支持發(fā)展為綜合賦能。

　　“此次調研既是對行業(yè)踐行金融文化的‘期中體檢’，也是為未來(lái)工作提供參考�！币晃蝗�商人士向記者分析，調研提綱中明確要求券商總結抵制欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等典型案例，以及服務(wù)國家戰略開(kāi)展的機制創(chuàng )新等，反映出監管引導行業(yè)從規模導向轉向質(zhì)量導向的清晰意圖。

　　據業(yè)內人士透露，引領(lǐng)誠實(shí)守信的道德觀(guān)方面，券商需陳述自身建立健全誠信文化內控機制，將誠信文化和自律監管要求融入公司治理的舉措。調研還要求券商介紹在保薦承銷(xiāo)、財富管理、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)中落實(shí)誠信責任的具體措施，以及抵制欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內幕交易等違規行為的典型案例或風(fēng)險防范機制等。

　　培育以義取利的義利觀(guān)部分，券商需梳理公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，支持重大戰略、重點(diǎn)領(lǐng)域及薄弱環(huán)節，推動(dòng)科技、資本與產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)等方面的工作機制、具體數據和實(shí)踐案例，還包括做好金融“五篇大文章”的具體措施和成果，服務(wù)鄉村振興戰略的具體舉措和成果，以及加強員工職業(yè)聲譽(yù)管理、糾治不良風(fēng)氣的做法與成效等。

　　厚植穩健審慎的風(fēng)險觀(guān)方面，券商需梳理公司完善全面風(fēng)險管理體系的制度建設與技術(shù)手段，深化和倡導“理性投資、價(jià)值投資、長(cháng)期投資”理念的投資者教育活動(dòng)，以及防范化解重大金融風(fēng)險的典型案例或機制創(chuàng )新等。

　　激發(fā)守正創(chuàng )新的發(fā)展觀(guān)方面，券商需梳理公司圍繞國家戰略開(kāi)展金融創(chuàng )新的典型案例，抵制“偽創(chuàng )新”“監管套利型創(chuàng )新”的內部審查機制，以及加強投資者服務(wù)、增強服務(wù)居民財富管理的綜合能力、提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力等方面的創(chuàng )新成果等。

　　強化依法合規的治理觀(guān)方面，券商應簡(jiǎn)要介紹公司合規管理制度建設與內控體系優(yōu)化，合規干部隊伍建設與人才培養機制等情況。調研還要求券商陳述落實(shí)“五大監管”要求，推動(dòng)合規管理“橫向到邊、縱向到底”的具體做法，以及開(kāi)展合規培訓、合規文化宣傳教育等情況。

　　除了總結成果，券商還需陳述公司文化建設方面存在的不足和改進(jìn)方向，以及對證券行業(yè)更好踐行金融文化的建議。同時(shí)，券商應簡(jiǎn)要介紹2026年公司弘揚踐行金融文化工作安排。這種全面的評估方式有助于券商系統總結過(guò)往經(jīng)驗，科學(xué)規劃未來(lái)工作。

　　在業(yè)內人士看來(lái)，調研結果的提煉與應用，將為證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐，進(jìn)一步推動(dòng)“五要五不”核心要義融入券商治理和業(yè)務(wù)實(shí)踐，最終提升證券行業(yè)服務(wù)鄉村振興戰略和國家戰略的綜合能力。

　　“調研結果的應用前景可觀(guān)�！币晃蝗�商人士告訴記者，隨著(zhù)券商反饋的匯集，一套涵蓋誠信建設、義利平衡、風(fēng)險管控、創(chuàng )新驅動(dòng)和合規治理的綜合評價(jià)體系將逐漸成型，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供參考坐標。