11月14日，證監會(huì )發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)。

　　證監會(huì )表示，北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司(下稱(chēng)“中方信富”)未按照規定保存有關(guān)文件和資料的行為所涉客戶(hù)數量大，相關(guān)行為曾被中國證監會(huì )行政處罰。中方信富在行政監管措施禁止展業(yè)期間私下開(kāi)展業(yè)務(wù)、拓展客戶(hù)，且向證券監管部門(mén)報送虛假報告。上述違法行為情節嚴重、性質(zhì)惡劣。

　　證監會(huì )撤銷(xiāo)了中方信富證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。

　　未按照規定保存有關(guān)文件和資料

　　依據《證券法》的有關(guān)規定，證監會(huì )對中方信富違法違規行為進(jìn)行立案調查、審理，并依法向當事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。根據當事人中方信富、張松（時(shí)任中方信富董事長(cháng)）的申請，證監會(huì )舉行聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取中方信富、張松的陳述和申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

　　經(jīng)查明，中方信富、張松存在一些違法事實(shí)。首先是未按照規定保存有關(guān)文件和資料。

　　2021年至2023年，中方信富未完整保存13名客戶(hù)的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)記錄；未完整保存2020年對221名客戶(hù)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節的留痕記錄。

　　向監管報送虛假資料

　　相關(guān)主體的第二個(gè)問(wèn)題是，向證券監管部門(mén)報送的文件、資料有虛假陳述。

　　2020年2月27日，北京證監局對中方信富出具《關(guān)于對北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司采取責令暫停新增客戶(hù)監管措施的決定》，責令中方信富全面整改，暫停新增客戶(hù)六個(gè)月。2021年12月12日，中方信富向北京證監局報送《關(guān)于整改期間是否新增客戶(hù)的情況說(shuō)明》，稱(chēng)在整改期間無(wú)新增客戶(hù)。經(jīng)查，中方信富存在暫停業(yè)務(wù)期間新增223名新客戶(hù)行為，與中方信富報送的情況說(shuō)明內容不符。

　　中方信富報送的2021年12月、2022年12月的證券投資咨詢(xún)機構監管報表中，中方信富2021年、2022年的“營(yíng)業(yè)收入-本年累計金額”和“凈利潤-本年累計金額”與公司經(jīng)審計的審計報告對應科目數據不符。

　　2023年2月8日，中方信富向北京證監局報送的自查報告中，關(guān)于相關(guān)微信公眾號的運營(yíng)及公眾號的文章撰寫(xiě)情況存在虛假陳述。

　　中方信富未按照規定保存有關(guān)文件和資料的行為違反《證券法》第一百六十二條的規定，構成《證券法》第二百一十四條所述違法行為，且情節嚴重。張松作為中方信富時(shí)任法定代表人、董事長(cháng)，對中方信富負有管理責任，是中方信富上述違法行為的直接負責的主管人員。

　　中方信富向證券監管部門(mén)報送的文件、資料有虛假陳述行為構成《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第三十三條第一項所述違法行為，且情節嚴重。

　　被撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

　　中方信富、張松在申辯材料及聽(tīng)證過(guò)程中提出相關(guān)文件資料系因客觀(guān)原因造成缺失而無(wú)法提供，相關(guān)客戶(hù)實(shí)為存量客戶(hù)，財務(wù)報表數據差異問(wèn)題系核算口徑理解不一致所致，公眾號自查報告問(wèn)題系報送疏漏，主觀(guān)上無(wú)虛假陳述的故意，具有主動(dòng)采取補救措施、如實(shí)陳述、積極配合查處、損害較小等應當或可以從輕處罰情形，處罰裁量明顯畸重，相關(guān)事項超過(guò)行政處罰時(shí)效等申辯意見(jiàn)，請求從輕、減輕處罰，免予撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。

　　經(jīng)復核，證監會(huì )認為，中方信富未按照規定完整保存相關(guān)客戶(hù)文件和資料、向證券監管部門(mén)報送的文件資料有虛假陳述的事實(shí)清楚、證據充分，當事人提出的相關(guān)意見(jiàn)缺乏證據支持，不能構成免責事由，相關(guān)事項未超出行政處罰時(shí)效。我會(huì )已充分考慮本案事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害程度等因素，量罰并無(wú)不當。綜上，對相關(guān)申辯意見(jiàn)不予采納。

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百一十四條和《暫行辦法》第三十三條第一項的規定，證監會(huì )決定：

　　對中方信富未按照規定保存有關(guān)文件和資料的行為，處以300萬(wàn)元的罰款，并處撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。對張松給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款。對中方信富向證券監管部門(mén)報送的文件、資料有虛假陳述的行為，處撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。

　　綜合上述兩項違法事實(shí)，對中方信富處以300萬(wàn)元的罰款，并處撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。對張松給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款。

　　證監會(huì )稱(chēng)，張松作為中方信富法定代表人、董事長(cháng)，在中方信富重大違法活動(dòng)中起主要作用，情節較為嚴重，依據《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規定》(證監會(huì )令第185號)第三條第三項、第四條第一款第一項、第五條、第七條第一款的規定，證監會(huì )決定：對張松采取6年證券市場(chǎng)禁入措施。