11月21日晚，多家上市公司及相關(guān)責任人因涉嫌信息披露違法違規等問(wèn)題，披露收到監管部門(mén)立案告知書(shū)、行政處罰事先告知書(shū)或行政處罰決定書(shū)的相關(guān)公告。

　　在市場(chǎng)人士看來(lái)，集中披露上述公告彰顯了監管部門(mén)強化執法震懾，對信息披露違法違規行為的“零容忍”態(tài)度，有助于持續增強投資者信任和信心。

　　涉嫌信披違法違規

　　兩家公司被證監會(huì )立案

　　聚石化學(xué)11月21日晚公告稱(chēng)，公司于當日收到證監會(huì )下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會(huì )決定對公司立案。

　　聚石化學(xué)表示，目前公司各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)均正常開(kāi)展。立案調查期間，公司將積極配合證監會(huì )的相關(guān)工作，并嚴格按照相關(guān)法律法規和監管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　豪爾賽（002963）11月21日晚公告稱(chēng)，公司近日收到證監會(huì )下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌信息披露違法違規，證監會(huì )對公司進(jìn)行立案。

　　豪爾賽表示，公司將積極配合調查工作，目前各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序開(kāi)展，本次立案不會(huì )對公司經(jīng)營(yíng)和管理造成重大影響。

　　因信息披露違法違規

　　嘉應制藥收行政處罰決定書(shū)

　　嘉應制藥（002198）11月21日晚公告稱(chēng)，公司于當日收到廣東證監局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。

　　經(jīng)查明，嘉應制藥董事長(cháng)李能是藥聚能的實(shí)際控制人，藥聚能構成嘉應制藥的關(guān)聯(lián)方。2024年10月至2025年1月期間，因藥聚能存在短期資金需求，嘉應制藥的子公司湖南嘉應以月初轉出、月末轉回的方式，向藥聚能提供短期資金拆借，單筆發(fā)生額在4萬(wàn)元至5999萬(wàn)元之間。其中2024年度合計轉出16999萬(wàn)元，2025年1月轉出5000萬(wàn)元，并均于當月轉回，累計涉及金額為21999萬(wàn)元，占嘉應制藥當時(shí)最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的28.83%。上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)未依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未按規定及時(shí)披露。截至2025年3月末，藥聚能已將相關(guān)資金利息支付給湖南嘉應。公司在2024年年度報告中披露了上述事項。

　　廣東證監局決定，對公司給予警告，并處罰款150萬(wàn)元；并對其他當事人做出相應處罰。

　　因年報虛假記載

　　恒立實(shí)業(yè)擬被罰800萬(wàn)元

　　退市不免責。7月從A股退市的恒立實(shí)業(yè)，于11月21日收到湖南證監局行政處罰事先告知書(shū)。

　　恒立實(shí)業(yè)為了擴大收入規模，以全資子公司湖南恒勝互通國際貿易有限公司為平臺，協(xié)調供應商及客戶(hù)，通過(guò)虛構交易開(kāi)展無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的乙二醇貿易業(yè)務(wù)。公司2020年至2022年的年度報告、2023年半年度報告存在虛假記載。

　　湖南證監局擬決定，對恒立實(shí)業(yè)責令改正，給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款，并對其他當事人做出擬處罰。

　　智動(dòng)力實(shí)控人及時(shí)任高管

　　收行政處罰事先告知書(shū)

　　智動(dòng)力（300686）11月21日晚公告稱(chēng)，公司實(shí)際控制人吳加維、陳奕純及時(shí)任副總經(jīng)理陳丹華近日收到深圳證監局出具的《行政處罰事先告知書(shū)》。

　　根據告知書(shū)，2020年11月14日，智動(dòng)力實(shí)際控制人吳加維、陳奕純夫婦的一致行動(dòng)人吳加和(系吳加維兄弟)、吳雄馳(系吳加維與陳奕純之子)，與深圳市遠致瑞信混改股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)簽署《關(guān)于智動(dòng)力股份轉讓協(xié)議》，約定吳加和、吳雄馳分別將其持有的公司8199757股(占總股本4.01%)、2230763股(占總股本1.09%)無(wú)限售流通股以20元每股的價(jià)格轉讓給混改基金，轉讓股份合計占公司總股本5.1%，股份轉讓價(jià)款總額為208610400元。

　　在《股份轉讓協(xié)議》簽署同日，吳加維、陳奕純與吳加和、吳雄馳以及混改基金簽署《關(guān)于智動(dòng)力股份轉讓協(xié)議之補充協(xié)議》，補充約定了混改基金對股票的鎖定期和交易期、吳加和與吳雄馳的差額補足義務(wù)以及吳加維、陳奕純的連帶責任保證等事項。

　　2020年11月16日，智動(dòng)力發(fā)布相關(guān)提示性公告，披露了《股份轉讓協(xié)議》的基本情況，但未披露《補充協(xié)議一》相關(guān)情況。

　　2022年10月17日，因智動(dòng)力股價(jià)下跌，前述主體再次共同簽訂《關(guān)于智動(dòng)力股份轉讓協(xié)議之補充協(xié)議二》，修改了《補充協(xié)議一》規定的觀(guān)察交易期、自由交易期，明確吳加維、陳奕純承擔連帶責任保證的保證范圍和保證期間等事項，但同樣未予披露。

　　吳加和、吳雄馳與混改基金協(xié)議轉讓公司5.1%股份事項屬于證券法規定的應當及時(shí)披露的重大事件。吳加維、陳奕純作為智動(dòng)力實(shí)際控制人，共同簽署《補充協(xié)議一》《補充協(xié)議二》，并對一致行動(dòng)人股份轉讓事項承擔連帶責任保證，對前述重大事件的進(jìn)展產(chǎn)生較大影響，應根據相關(guān)規定，及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)；但二人隱瞞相關(guān)情況，未將簽訂的兩份補充協(xié)議告知公司，導致公司未及時(shí)披露。

　　深圳證監局擬決定，對吳加維、陳奕純處以150萬(wàn)元罰款。

　　2020年12月23日，智動(dòng)力時(shí)任副總經(jīng)理陳丹華參與認購智動(dòng)力非公開(kāi)發(fā)行股票后，實(shí)際合計持有公司4188933股。陳丹華參與非公開(kāi)發(fā)行股票認購的部分資金系配資方提供，因后期智動(dòng)力股價(jià)跌近配資平倉警戒線(xiàn)、平倉線(xiàn)，而其未補充相關(guān)保證金，其持有的2842524股公司股票于2021年10月14日、15日及19日被強行平倉，導致其轉讓的股份超過(guò)了其所持有公司股份總數的百分之二十五，違反了公司法相關(guān)規定。經(jīng)測算，任職期間陳丹華違規減持股份數額共1795291股，違規交易金額為1861.35萬(wàn)元，在限制轉讓期內轉讓公司股票無(wú)違法所得。

　　深圳證監局擬決定，對陳丹華給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款。