中國證券報·中證金牛座記者11月24日從業(yè)內獨家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )近日向各會(huì )員單位通報了2025年第三批行業(yè)自律處分典型案例，詳細披露了四起證券行業(yè)從業(yè)人員水平評價(jià)測試違規案件，涉及投資咨詢(xún)公司違規組織外部人員參考、個(gè)人由他人冒名替考、使用手機拍攝試題以及從業(yè)人員參與組織作弊等違規行為。涉事從業(yè)人員被中證協(xié)采取認定不適合從事全部證券業(yè)務(wù)36個(gè)月的紀律處分，相關(guān)涉事機構被采取行業(yè)內告誡的紀律處分。

　　在業(yè)內人士看來(lái)，此次通報不僅釋放出中證協(xié)強化考試紀律、嚴抓行業(yè)誠信建設的明確信號，更為券商、投資咨詢(xún)公司等行業(yè)機構的合規管理劃定了“紅線(xiàn)”。

　　據券商人士介紹，中證協(xié)此次通報的4起違規案件暴露出部分機構和個(gè)人在證券行業(yè)“入門(mén)考試”環(huán)節的僥幸心理與合規漏洞。

　　案例一披露了某投資咨詢(xún)公司大規模違規為非所屬人員辦理測試報名的違規行為。2024年9月、11月兩場(chǎng)證券行業(yè)從業(yè)人員水平評價(jià)專(zhuān)場(chǎng)測試中，該公司報考人數分別為519人和364人，其中外部人員占比分別高達75.1％和84.9％，大量無(wú)實(shí)際用工關(guān)系的外部人員通過(guò)其違規開(kāi)通的報名權限參考。

　　對此，中證協(xié)指出，專(zhuān)場(chǎng)測試是面向行業(yè)內特定從業(yè)人員的專(zhuān)項考試安排，該公司在報名組織過(guò)程中出現非所屬人員違規參考的情況，嚴重違背了專(zhuān)場(chǎng)測試的制度設計初衷。各機構必須深刻認識專(zhuān)場(chǎng)測試的特殊性與嚴肅性，切實(shí)強化內部審核與管理，共同促進(jìn)行業(yè)人才建設的專(zhuān)業(yè)規范與有序發(fā)展。

　　案例二披露了某從業(yè)人員在業(yè)務(wù)科目測試中由他人冒名替考的違規行為。2022年4月，某從業(yè)人員提交執業(yè)登記申請時(shí)，因考試現場(chǎng)抓拍照片與其執業(yè)登記照片及既往其他考試現場(chǎng)照片差異顯著(zhù)被人臉識別系統攔截，追溯發(fā)現其2020年9月參加的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》科目考試系他人替考。

　　中證協(xié)指出，考試作弊行為即便僥幸逃過(guò)現場(chǎng)監督，在后續執業(yè)登記審核中仍將面臨嚴格審查。從業(yè)人員應當以案為鑒，深刻認識職業(yè)操守的重要性，讓“不作弊”成為行業(yè)共識；各機構必須將考風(fēng)考紀建設納入合規管理核心環(huán)節，強化全流程監督。

　　案例三揭示出某考生在專(zhuān)業(yè)人員水平評價(jià)測試中使用手機拍攝考試內容的違規行為。2024年3月，某考生在《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》考試中用手機拍攝試題，被督考人員當場(chǎng)查獲。

　　尤為值得關(guān)注的是“有組織作弊”行為。案例四顯示，2024年3月某專(zhuān)場(chǎng)測試期間，某投資咨詢(xún)公司發(fā)生有組織作弊事件，數名考生被查實(shí)使用隱形耳機等作弊設備接收試題答案。調查顯示，作弊團伙曾在考前進(jìn)入該公司辦公場(chǎng)所進(jìn)行聯(lián)絡(luò )，系統性地向考生提供有償作弊服務(wù)�？忌�付費后，在考試過(guò)程中通過(guò)微型耳機接收由虛擬號碼傳送的試題答案。

　　中證協(xié)指出，本案不僅暴露出該公司在內部管控、合規體系及事后問(wèn)責方面的薄弱環(huán)節，也反映出部分從業(yè)人員紀律意識淡薄、風(fēng)險認知不足，甚至觸碰執業(yè)底線(xiàn)。各證券經(jīng)營(yíng)機構和從業(yè)人員應當以案為鑒，將“合規從業(yè)、誠信立身”奉為展業(yè)的根本價(jià)值導向，通過(guò)切實(shí)強化內部合規體系，共同捍衛行業(yè)專(zhuān)業(yè)形象與市場(chǎng)秩序。

　　業(yè)內人士表示，協(xié)會(huì )對涉事機構及人員采取了行業(yè)內告誡、認定不適合從業(yè)36個(gè)月等處分，但警示意義遠不止于此。當前，證券行業(yè)正處高質(zhì)量發(fā)展關(guān)鍵期，人才專(zhuān)業(yè)化是市場(chǎng)穩定的基石。本次通報猶如一記警鐘，呼吁全行業(yè)筑牢誠信防線(xiàn)。唯有通過(guò)強化內部管控、提升合規意識，才能捍衛行業(yè)形象，助力證券市場(chǎng)健康前行。