上證報從業(yè)內獲悉，近期，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”）結合近年證券分析師外部評選組織情況，再次組織修訂了《證券分析師參加外部評選規范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規范》），目前正就征求意見(jiàn)稿征求行業(yè)意見(jiàn)。此次修訂首次要求證券公司將分析師履行社會(huì )責任、踐行中國特色金融文化納入考核體系，并要求外部評選主辦方組織評選前向協(xié)會(huì )提交承諾函。

　　具體來(lái)看，本次修訂內容主要包括四個(gè)方面。一是調整適用范圍。新規將規范對象明確為證券公司及其研究部門(mén)、團隊、分析師，并增加證券投資顧問(wèn)參加評選活動(dòng)參照規范執行的表述。

　　二是調整證券公司對評選組織機構的評估要求。新規在證券公司關(guān)注事項中新增主辦方基本情況，包括：主辦方應守法合規，具備組織評選活動(dòng)的團隊和經(jīng)驗，合規開(kāi)展評選活動(dòng)，公平對待參評人員機構等。

　　此外，新規將原評估事項中主辦方已加入《證券分析師評選活動(dòng)組織機構自律公約》的要求，調整為外部評選主辦方組織評選前應向中證協(xié)提交承諾函并需被協(xié)會(huì )接受。承諾函接受情況可在中證協(xié)官網(wǎng)查詢(xún)。主辦方每年開(kāi)展評選前向中證協(xié)提交的承諾函及資質(zhì)證明材料等附件，提交時(shí)間不晚于8月31日。此外，主辦方須承諾，若違反《規范》或承諾函，自愿接受中證協(xié)的處理措施并承擔相應的責任。

　　三是完善分析師激勵考核要求。證券公司應將分析師必履行社會(huì )責任、踐行中國特色金融文化等情況納入考核指標。

　　四是合并證券公司退出評選相關(guān)條款。將原《規范》第五條、第六條、第七條、第十七條中有關(guān)證券公司需退出評選并進(jìn)行公告的內容進(jìn)行整合。

　　據悉，《規范》由協(xié)會(huì )于2019年10月8日發(fā)布實(shí)施，并于2023年9月25日第一次修訂�！兑幏丁穼�(shí)施以來(lái)，對遏制證券分析師在參與外部評選中的不當行為發(fā)揮了積極作用。此次修訂旨在進(jìn)一步規范證券分析師參加評選活動(dòng)，持續凈化證券分析師外部評選環(huán)境，切實(shí)維護分析師職業(yè)聲譽(yù)。