【導讀】證監會(huì )就《證券期貨市場(chǎng)監督管理措施實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　證監會(huì )最新通知來(lái)了！

　　11月28日，證監會(huì )官網(wǎng)顯示，證監會(huì )就《證券期貨市場(chǎng)監督管理措施實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2025年12月28日。

　　據介紹，“監督管理措施”，簡(jiǎn)稱(chēng)“監管措施”，是金融監管的重要手段。此前，證監會(huì )于2008年制定了《證券期貨市場(chǎng)監督管理措施實(shí)施辦法（試行）》，對監管措施的調整范圍、適用原則、種類(lèi)、實(shí)施程序等作了規定。

　　隨著(zhù)資本市場(chǎng)的發(fā)展，監管措施在具體實(shí)施中暴露出一些問(wèn)題，例如，對監管措施的定位認識存在偏差，當事人陳述、申辯等程序性權利保障不充分，監管措施決定書(shū)記載內容過(guò)于簡(jiǎn)單，監管措施決定書(shū)的送達存在困難等。同時(shí)，隨著(zhù)相關(guān)法律、行政法規的制定、修訂，2008年試行辦法列舉的監管措施類(lèi)型也需要進(jìn)行調整。

　　此次《實(shí)施辦法》的起草，遵循四大思路：一是堅持依法行政，提高監管執法規范化水平；

　　二是堅持問(wèn)題導向，結合近年來(lái)實(shí)踐中反映的突出問(wèn)題和法律最新要求，對相關(guān)規定進(jìn)行修改完善；三是堅持“程序法”定位，主要就監管措施的實(shí)施程序作出規定；四是堅持監管措施及時(shí)矯正功能，突出效率要求。

　　來(lái)看重點(diǎn)內容——

　　●監管措施的種類(lèi)

　　《實(shí)施辦法》中明確以下監管措施：（一）責令改正；（二）監管談話(huà)；（三）出具警示函；（四）責令公開(kāi)說(shuō)明；（五）責令定期報告；（六）責令增加內部合規檢查次數；（七）責令處分有關(guān)人員；（八）認定為不適當人選；

　　九.責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機構負責人員等，或者限制其權利；（十）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)，停止核準新業(yè)務(wù)；（十一）責令負有責任的股東轉讓股權、負有責任的合伙人轉讓財產(chǎn)份額，限制負有責任的股東或者合伙人行使權利；

　　十二.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（十三）限制公司自有資金或者風(fēng)險準備金的調撥和使用；（十四）限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；（十五）法律、行政法規、中國證監會(huì )規章規定的其他監督管理措施。

　　●實(shí)施監管措施的一般程序要求、特別程序要求

　　一是實(shí)施機構應當對監管措施的取證、決定、送達等依法“留痕”；二是監管措施需要現場(chǎng)執法的，應當由具有行政執法資格的執法人員實(shí)施，執法人員不得少于兩人；三是違法行為在二年內未被發(fā)現的，實(shí)施機構一般不再對該違法行為采取監管措施，但另有規定或者風(fēng)險尚未消除的除外；

　　四是參與實(shí)施監管措施的工作人員與當事人有直接利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正執法的，應當回避；五是實(shí)施監管措施應當查明事實(shí)，全面收集有關(guān)證據；六是實(shí)施監管措施應當進(jìn)行法制審核。

　　采取《實(shí)施辦法》第三條第七項至第十四項規定的措施，除適用一般規定外，還需要適用事先告知等特別程序，實(shí)施機構應當向當事人送達事先告知書(shū)，告知當事人擬采取措施的類(lèi)別、事實(shí)、理由、依據以及依法享有的陳述、申辯等權利。

　　●緊急情況下的快速處置機制

　　為確保特殊情況下能夠及時(shí)處置風(fēng)險，在特定情形下，不立即采取《實(shí)施辦法》第三條第七項至第十四項規定的措施將嚴重危害金融秩序、影響金融機構穩健運行、損害公共利益或者出現其他嚴重危害后果的，實(shí)施機構可以當場(chǎng)或者通過(guò)電子通訊等方式聽(tīng)取當事人意見(jiàn)，不受事先告知程序的限制；存在確實(shí)無(wú)法聯(lián)系到當事人等特殊情況的，經(jīng)實(shí)施機構主要負責人批準，不適用《實(shí)施辦法》關(guān)于事先告知的規定。

　　●明確監管措施決定的作出及執行要求

　　一是明確監管措施決定書(shū)應當載明的事項；二是明確監管措施決定作出后的公開(kāi)要求；三是明確監管措施決定書(shū)的送達程序；四是明確當事人對監管措施決定不服的，可以依法申請行政復議或者依法直接向人民法院提起訴訟；

　　五是明確當事人申請適用行政執法當事人承諾制度并完全履行承諾認可協(xié)議的，實(shí)施機構不再對其同一行為采取監管措施；六是明確在監管措施實(shí)施工作中存在失職失責行為，造成重大損失、嚴重后果或者惡劣影響的，依規依紀依法嚴肅追責問(wèn)責。