上交所要求券商進(jìn)行2025年自查工作 科創(chuàng )成長(cháng)層成新增重點(diǎn)
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同花順7x24快訊
記者獲悉，上交所組織券商開(kāi)展2025年年度常態(tài)化自查工作，督促查找業(yè)務(wù)管理薄弱環(huán)節并積極整改落實(shí)。自查內容包括客戶(hù)交易行為、兩融業(yè)務(wù)、客戶(hù)適當性、交易及相關(guān)系統、投行業(yè)務(wù)等，其中，融券“T+0”監控、程序化交易管理、IPO撤否項目?jì)炔孔坟熅猩婕�。今年特別新增科創(chuàng )板科創(chuàng )成長(cháng)層專(zhuān)項自查要求，包括制定或更新相關(guān)風(fēng)險揭示書(shū)、簽署前給予投資者充分閱讀時(shí)間、多渠道開(kāi)展風(fēng)險提示與投教、普通投資者首次參與新注冊相關(guān)股票及存托憑證交易前需充分告知風(fēng)險并簽署揭示書(shū)等。上交所將對自查工作不到位、不客觀(guān)的券商采取自律管理措施。(財聯(lián)社)
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