近日，中國證監會(huì )主席吳清在參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì )第八次會(huì )員大會(huì )時(shí)表示，要加快打造一流投資銀行和投資機構。證監會(huì )將對優(yōu)質(zhì)機構適當“松綁”，進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)控指標，適度打開(kāi)資本空間和杠桿限制，對中小券商、外資券商在分類(lèi)評價(jià)、業(yè)務(wù)準入等方面探索實(shí)施差異化監管，對于少數問(wèn)題券商要依法從嚴監管，違法的從嚴懲治。

　　吳清指出，自第七次會(huì )員大會(huì )召開(kāi)四年多來(lái)，107家證券公司總資產(chǎn)14.5萬(wàn)億元、凈資產(chǎn)3.3萬(wàn)億元，增長(cháng)分別超過(guò)60%和40%。助力近1200家科技創(chuàng )新企業(yè)上市，服務(wù)各類(lèi)企業(yè)境內股債融資超過(guò)51萬(wàn)億元，承銷(xiāo)科創(chuàng )債、綠色債券等產(chǎn)品規模超過(guò)2.5萬(wàn)億元。證券行業(yè)要在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方面強化使命擔當，要在更好服務(wù)投資者、助力居民資產(chǎn)優(yōu)化配置方面強化使命擔當，要在加快建設金融強國方面強化使命擔當，要在促進(jìn)高水平制度型開(kāi)放方面強化使命擔當。

　　“‘十五五’是全面深化資本市場(chǎng)改革、加快打造一流投行和投資機構的戰略機遇期�！眳乔鍖ψC券行業(yè)提出了五點(diǎn)希望。一是行業(yè)功能發(fā)揮要邁上新臺階。要堅決摒棄簡(jiǎn)單拼規模、比增速、爭排名，要牢牢把握服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟這個(gè)根本，突出服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，積極參與科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板等重大改革，不斷提升產(chǎn)品服務(wù)的精準性、適配性。要自覺(jué)承擔保護投資者合法權益和促進(jìn)穩市興市的社會(huì )責任，強化跨周期逆周期布局，提升投資穩健性和價(jià)值判斷力。要發(fā)揮好首席經(jīng)濟學(xué)家和行業(yè)機構分析研究專(zhuān)長(cháng)，講好中國“股市敘事”，營(yíng)造積極輿論環(huán)境。

　　二是專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力要展現新提升。要切實(shí)扛起“看門(mén)人”責任，從把好IPO入口關(guān)向“全程護航”加快轉型，引導上市公司規范經(jīng)營(yíng)，提升IPO、并購重組服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性和影響力，深度參與企業(yè)價(jià)值創(chuàng )造。要注重加強承銷(xiāo)保薦和定價(jià)能力建設，促進(jìn)一二級市場(chǎng)協(xié)調平穩發(fā)展。加快健全以投資者回報為核心的評價(jià)體系，推動(dòng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投顧業(yè)務(wù)和綜合財富管理的轉型發(fā)展。對于各類(lèi)中長(cháng)期資金，要做好產(chǎn)品、交易、做市、風(fēng)險管理等全方位支持。有條件的機構要穩步推進(jìn)國際化和“一帶一路”沿線(xiàn)布局，推動(dòng)境內外協(xié)同發(fā)展。證券行業(yè)要在風(fēng)險可控基礎上，不斷創(chuàng )新金融產(chǎn)品、服務(wù)和組織架構，穩步探索推進(jìn)人工智能、大數據、區塊鏈等技術(shù)在資本市場(chǎng)的布局和應用。證監會(huì )將和行業(yè)協(xié)會(huì )一道，暢通證券業(yè)創(chuàng )新試點(diǎn)工作機制，豐富監管沙盒等應用場(chǎng)景。同時(shí)，完善對金融創(chuàng )新活動(dòng)的監測監管和風(fēng)險應對機制，避免監管缺位導致創(chuàng )新風(fēng)險失控。

　　三是差異化特色化發(fā)展要做到新突破。頭部機構要進(jìn)一步增強資源整合的意識和能力，用好并購重組機制，力爭在“十五五”時(shí)期形成若干家具有較大國際影響力的頭部機構。需要強調的是，一流投行不是頭部機構的“專(zhuān)屬”“專(zhuān)利”，中小機構也要把握優(yōu)勢、錯位發(fā)展，在細分領(lǐng)域、特色客群、重點(diǎn)區域等方面集中資源，努力打造“小而美”的精品投行、特色投行和特色服務(wù)商。監管政策上，證監會(huì )將著(zhù)力強化分類(lèi)監管，對優(yōu)質(zhì)機構適當“松綁”，進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)控指標，適度打開(kāi)資本空間和杠桿限制，提升資本利用效率；對中小券商、外資券商在分類(lèi)評價(jià)、業(yè)務(wù)準入等方面探索實(shí)施差異化監管，促進(jìn)特色化發(fā)展；對于少數問(wèn)題券商要依法從嚴監管，違法的從嚴懲治。

　　四是加強合規管理和風(fēng)險防控要取得新成效。證券行業(yè)要把公司治理和股權管理的剛性要求真正落到實(shí)處，健全關(guān)聯(lián)交易管理等利益沖突防范機制，堅決防范股東違規干預經(jīng)營(yíng)，堅決出清不適格股東。要進(jìn)一步加強交易管理。增強穿透管理的能力和針對性，提升不同類(lèi)型投資者交易服務(wù)的公平性，維護好中小投資者合法權益，嚴防非法套利和擾亂交易秩序。要強化重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范。對融資融券、場(chǎng)外衍生品、私募資管等需重點(diǎn)關(guān)注的業(yè)務(wù)，異地總部、子公司等需重點(diǎn)關(guān)注的機構，信用和流動(dòng)性以及合規性等重點(diǎn)風(fēng)險，必須“瞪大眼睛”，做到防范于未然。對于加密資產(chǎn)等新業(yè)態(tài)要深入研判、穩慎對待，看不清、管不住的堅決不展業(yè)，違法違規的堅決不做。

　　五是行業(yè)文化建設要煥發(fā)新氣象。行業(yè)機構必須大力弘揚和踐行中國特色金融文化，堅持長(cháng)期主義，把文化建設融入公司發(fā)展戰略、規章制度、日常經(jīng)營(yíng)，對標最佳實(shí)踐、結合行業(yè)特色塑造行業(yè)文化。要高度重視聲譽(yù)管理，更加主動(dòng)加強新媒體等輿情引導應對，切實(shí)講好行業(yè)故事，共同塑造、共同維護好行業(yè)形象和品牌，贏(yíng)得各方信任信心。

　　吳清表示，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )新一屆會(huì )長(cháng)由行業(yè)代表?yè)�任，這對中國證券協(xié)會(huì )治理提出新的更高要求。無(wú)論是專(zhuān)職還是兼職，都要和衷共濟、擔當作為，不斷增強全體會(huì )員的認同感、向心力和參與度，切實(shí)提升共建、共治、共享質(zhì)效。