香港證監會(huì )禁止何衍行重投業(yè)界五個(gè)月
2025-05-21 20:38:09
來(lái)源：
智通財經(jīng)
香港證監會(huì )禁止獅子期貨有限公司(獅子期貨)的前負責人員、核心職能主管兼董事何衍行(男)重投業(yè)界五個(gè)月，由2025年5月21日至2025年10月20日止。證監會(huì )在采取上述紀律行動(dòng)前，已處分獅子期貨，原因是該公司在2017年5月至2019年7月的有關(guān)期間內沒(méi)有遵從打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定。
證監會(huì )認為，獅子期貨的缺失可歸因于何在2017年5月至2018年9月期間沒(méi)有履行他作為獅子期貨的負責人員及高級管理層成員的職責。
證監會(huì )的調查發(fā)現，獅子期貨由于沒(méi)有進(jìn)行充分的盡職審查，故未能妥善評估及管理與容許客戶(hù)使用客戶(hù)自設系統發(fā)出交易指示相關(guān)的洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集風(fēng)險和其他風(fēng)險。證監會(huì )亦發(fā)現，獅子期貨沒(méi)有設立有效的持續監察系統，以偵測及評估客戶(hù)帳戶(hù)內的可疑交易模式。
證監會(huì )在決定對何采取上述紀律處分時(shí)，已考慮到：
他及獅子期貨沒(méi)有勤勉盡責地監察客戶(hù)活動(dòng)，以及沒(méi)有設立充足而有效的打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集制度和監控措施。此乃屬?lài)乐厝笔�，因為這可能會(huì )損害公眾對市場(chǎng)的信心和破壞市場(chǎng)的廉潔穩健;
有需要向市場(chǎng)傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示有關(guān)缺失不可接受;及
他過(guò)往并無(wú)遭受紀律處分的紀錄。
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