光大銀行沈陽(yáng)分行被罰229.15萬(wàn)，責任人共被罰3萬(wàn)
2025-06-17 15:27:00
來(lái)源：
藍鯨財經(jīng)
藍鯨新聞6月17日訊，近日，中國人民銀行遼寧省分行發(fā)布了罰單，劍指中國光大銀行（601818）股份有限公司沈陽(yáng)分行及其相關(guān)責任人。
罰單顯示，中國光大銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行的主要違法違規事實(shí)（案由）為：違反金融統計相關(guān)規定；未按規定落實(shí)反電信網(wǎng)絡(luò )詐騙相關(guān)管理規定；未按規定落實(shí)網(wǎng)絡(luò )安全相關(guān)管理規定；違反人民幣流通管理規定；違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規定；未按規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)。
針對上述違法違規行為，中國人民銀行遼寧省分行對其作出警告，并處以229.15萬(wàn)元罰款。
此外，時(shí)任中國光大銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行副行長(cháng)張某男、時(shí)任法律合規部總經(jīng)理張某，因對未按規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)的違法行為負有責任，分別被處以1.5萬(wàn)元罰款。
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