香港證監會(huì )暫時(shí)吊銷(xiāo)民眾期貨前高管潘康海牌照十個(gè)月
2025-06-19 21:41:10
來(lái)源：
智通財經(jīng)
香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )(證監會(huì ))因民眾期貨有限公司(民眾)前負責人員、行政總裁兼負責整體管理監督的核心職能主管潘康海(男)犯有監督缺失而暫時(shí)吊銷(xiāo)其牌照，為期十個(gè)月，由2025年6月11日起至2026年4月10日止。
證監會(huì )發(fā)現，潘沒(méi)有履行他作為民眾的負責人員及高級管理人員的職責，以確保民眾維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。潘亦沒(méi)有以此身分充分管理與民眾的業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險。
具體而言，潘的缺失與民眾客戶(hù)使用客戶(hù)自設系統發(fā)出交易指示，以及民眾對客戶(hù)帳戶(hù)內的可疑資金調動(dòng)和交易模式作出的監察有關(guān)。上述情況在2017年6月至2018年12月期間發(fā)生。
證監會(huì )在決定采取上述處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括有需要傳遞具阻嚇力的強烈信息，提醒市場(chǎng)持牌法團的高級管理人員如沒(méi)有履行他們的職責，便須負上責任。
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