香港證監會(huì )譴責民眾期貨違法監管規定并處以罰款340萬(wàn)港元
民眾期貨有限公司(民眾)(現名為裕承環(huán)球期貨有限公司,簡(jiǎn)稱(chēng)裕承環(huán)球)因在2017年6月至2018年12月期間沒(méi)有遵從打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定,遭香港證監會(huì )譴責及罰款340萬(wàn)港元。
證監會(huì )亦暫時(shí)吊銷(xiāo)民眾前負責人員、董事總經(jīng)理兼負責主要業(yè)務(wù)的核心職能主管李振的牌照4個(gè)月,由2025年6月20日起至2025年10月19日止。原因是民眾的缺失有部分歸咎于他沒(méi)有履行其職責。
證監會(huì )的調查發(fā)現。民眾在關(guān)鍵時(shí)間沒(méi)有對89名客戶(hù)用以發(fā)出交易指示的客戶(hù)自設系統進(jìn)行任何盡職審查。以致未能妥善評估并管理與其客戶(hù)使用該等客戶(hù)自設系統相關(guān)的洗錢(qián)及恐怖份子資金籌集(洗錢(qián)/恐怖份子資金籌集)風(fēng)險和其他風(fēng)險。
此外。存入6名客戶(hù)的賬戶(hù)內的款項與他們所聲明的財政狀況并不相稱(chēng)。由于民眾沒(méi)有維持有效的監察系統。故未能偵測及評估有關(guān)存款并進(jìn)行適當的查詢(xún)。也未能妥善處理相關(guān)的洗錢(qián)/恐怖份子資金籌集風(fēng)險。
證監會(huì )更發(fā)現。民眾沒(méi)有設立有效的持續監察系統。以偵測客戶(hù)賬戶(hù)內的可疑交易模式。原因是6名客戶(hù)的賬戶(hù)曾進(jìn)行頻繁而大量的交易及在許多情況下。同一客戶(hù)于同一秒內以同一價(jià)格就同一期貨合約作出買(mǎi)賣(mài)指示。
證監會(huì )認為。民眾的系統和監控措施不足及成效不彰。且民眾沒(méi)有確!洞驌粝村X(qián)及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢(qián)指引》和《操守準則》獲得遵從。
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