【大河財立方消息】3月12日晚間，中信證券（600030）、國泰海通（601211）雙雙發(fā)布公告，回應(yīng)部分媒體有關(guān)公司子公司被香港證監(jiān)會及廉政公署調(diào)查的報道。

　　其中，中信證券表示，經(jīng)核實，3月10日，香港證監(jiān)會及廉政公署持搜查令到訪香港子公司的營業(yè)地點，帶走部分文件。香港子公司一名員工曾被廉政公署問話。公司對此高度重視，將繼續(xù)密切關(guān)注此事進展情況。

　　中信證券稱，經(jīng)公司董事會確認(rèn)，截至公告披露日，公司及香港子公司經(jīng)營情況正常，各項業(yè)務(wù)均保持正常開展，各項經(jīng)營活動均有序且合規(guī)地進行。

　　國泰海通表示，經(jīng)核實，3月10日，香港證監(jiān)會及廉政公署持搜查令到訪國泰君安國際的營業(yè)地點，帶走部分文件，國泰君安國際一名員工曾被廉政公署帶走配合調(diào)查。公司對此高度重視，將繼續(xù)密切關(guān)注此事進展情況。

　　國泰海通表示，截至公告披露日，公司的經(jīng)營情況正常，各項業(yè)務(wù)均保持正常開展，各項經(jīng)營活動均合規(guī)有序進行，該事件不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。

　　3月12日，香港廉政公署發(fā)文稱，與香港證監(jiān)會在3月10日及11日展開代號“導(dǎo)火線”的聯(lián)合行動，打擊涉嫌內(nèi)幕交易及貪污行為。涉案主體包括兩家證券公司及一家對沖基金管理公司。

　　聯(lián)合行動中，執(zhí)法人員搜查了14個地點，包括兩間證券公司及一家對沖基金管理公司的辦公室和相關(guān)住所，共逮捕六男兩女，年齡在35至60歲之間，其中包括兩家持牌證券公司及一家持牌對沖基金管理公司的高層人員，以及一名中間人。

　　香港廉政公署稱，涉案持牌證券公司的高層人員涉嫌從該持牌對沖基金管理公司東主收取逾400萬元賄款，以在有關(guān)多家香港上市公司配售股份的機密資料公布前披露該等資料。

　　該持牌對沖基金管理公司在掌握上述機密資料后，透過在市場賣空股票及/或訂立賣空股權(quán)互換合約，為其對沖基金在相關(guān)股票建立淡倉。當(dāng)股份配售獲公布時，相關(guān)股票的股價下跌，而對沖基金據(jù)稱從其淡倉獲利約3.15億元。

　　香港廉政公署還提到，聯(lián)合行動源自香港證監(jiān)會早前就涉嫌內(nèi)幕交易活動展開的調(diào)查，其間揭發(fā)可能涉及貪污行為。案件其后轉(zhuǎn)介香港廉政公署以調(diào)查涉嫌的貪污行為，而香港證監(jiān)會則集中就《證券及期貨條例》下的內(nèi)幕交易及其他失當(dāng)行為進行調(diào)查。

　　目前，案件調(diào)查仍在進行中。

　　責(zé)編:李文玉 | 審核:李震 | 監(jiān)審:古箏